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最全基金资格考试【全国通用】
第I部分 单选题（150题）
1.（ ）是基金公司提供个性化服务的基础。
A: 不断开发新基金品种
B: 增加基金收益率
C: 深度挖掘客户需求
D: 巩固基金安全性
答案：C
，应在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A: 3
B: 10
C: 15
D: 5
答案：B
、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。
A: 20,10
B: 30,10
C: 30,20
D: 20,20
答案：C
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4.（2016年真题）关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。
A: 不同基金的资产分别核算
B: 重要业务部门和岗位物理隔离
C: 基金会计担任公司会计
D: 基金资产和公司资产独立运作
答案：C
5.(2016年)请回答下列问题。
A: 保障投资者利益原则
B: 监管的连续性和有效性原则
C: 审慎监管原则
D: 依法监管原则
答案：B
6.（2019年真题）中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（ ）个交易日，案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。
A: 30；15
B: 15；15
C: 30；30
D: 15；30
答案：B
（ ）。
A: 以上人员都需要
B: 证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员
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C: 专业基金销售机构的人员
D: 从事基金理财业务咨询的人员
答案：A
（ ）。
A: 基金资产清算和会计复核
B: 基金资产的投资运作
C: 受托资产管理
D: 基金资产的保管
答案：B
，相同的方面有（ ）。
A: 反映的经济关系
B: 所筹资金的投向
C: 具有流通性
D: 投资收益与风险大小
答案：C
（ ）。
A: 核对客户的有效身份证件
B: 登记客户住所地
C: 确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致
D: 留存有效身份证件的复印件或者影印件
答案：B
《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。
A: 净资产和资本充足率符合有关规定
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B: 注册资本不低于3亿元人民币
C: 设有专门的基金托管部门
D: 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
答案：B
（ ）。
A: 商业秘密
B: 内幕信息
C: 客户资料
D: 来源不可靠、模棱两可的信息
答案：D
（ ）。
A: 提示投资者注意投资基金的风险
B: 征得投资者的同意后推介基金
C: 根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报
D: 引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易
答案：C
（ ）亿元。
A: 5
B: 1
C: 10
D: 20
答案：B
（ ）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
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A: 10；15
B: 15；15
C: 15；20
D: 10；10
答案：B
，负有信息披露义务的当事人不包含（ ）。
A: 基金管理人
B: 召集持有人大会的基金份额持有人
C: 基金注册登记机构
D: 基金托管人
答案：C
（ ）。
A: 业务持续风险
B: 新业务风险
C: 制度和流程风险
D: 流动性风险
答案：D
18.（ ）是一切基金监管活动的出发点。
A: 保护投资者利益
B: 基金监管的目标
C: 基金监管的原则
D: 基金监管的手段
答案：B
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19.(2016年)基金监管活动的自律规则不包括（ ）。
A: 《基金经理注册登记规则》
B: 《证券投资基金管理公司管理办法》
C: 《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
D: 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
答案：B
，相同的方面有（ ）。
A: 投资收益与风险大小
B: 所筹资金的投向
C: 反映的经济关系
D: 具有流通性
答案：D
（ ）。
A: 有效沟通
B: 投资者利益优先
C: 安全第一性
D: 获得双赢
答案：B
（ ）。
A: 基金财务指标的披露
B: 基金总值表现的披露
C: 基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任
D: 基金财务会计报告的编制和披露
答案：B
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23.(2016年)下列关于证券投资基金特点说法错误的是（）。
A: 公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明
B: 为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
C: 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
D: 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点
答案：B
（ ）体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
A: 事项识别
B: 控制活动
C: 风险应对
D: 风险评估
答案：D
，下列说法错误的是。（ ）
A: 交易型货币市场基金除了可以在场内申购赎回以外，还可以像股票—样在场内交易。
B: 交易型货币市场基金是目前市场上交易效率最高的场内货币市场基金。
C: 申赎型场内货币市场基金只能在场内进行申赎而无法进行交易；
D: 交易兼申赎型场内货币市场基金，既可以在市场上T＋0交易,又可以T＋0申赎。
答案：B
（ ）。
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A: 岗前及岗位职业道德教育
B: 基金从业人员的自律和主观努力
C: 中国证券投资基金业协会的自律措施
D: 树立基金职业道德典型
答案：B
27.（2017年真题）基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是（ ）。
A: 说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证
B: 客观、全面、准确展示业绩
C: 提供业绩信息的原始出处
D: 说明基金的过往业绩是其未来表现的基础
答案：D
28.(2016年)ETF二级市场交易价格与（ ）总是比较接近。
A: 市场价格
B: 交易价格
C: 基金份额总值
D: 基金份额净值
答案：D
，而是披露（ ）。
A: 每份基金收益、3日年化收益率
B: 每份基金收益、7日年化收益率
C: 每万份基金收益、3日年化收益率
D: 每万份基金收益、7日年化收益率
答案：D
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30.(2016年)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。
A: 6
B: 12
C: 9
D: 15
答案：D
（ ）。
A: 要把产品的特色摆在首位
B: 所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销
C: 基金公司需要直接面对客户
D: 基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性
答案：C
（ ）。
A: 投资人利益优先原则
B: 全面性原则
C: 综合性原则
D: 客观性原则
答案：C
33.（2019年真题）关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（ ）。
A: 员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求
B: 基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规
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C: 员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档
D: 基金销售机构应建立员工培训制度
答案：C
34.（ ）属于基金职业道德教育的主要内容。
A: 灌输基金职业道德规范
B: 提升基金职业道德素养
C: 领会基金职业道德规范
D: 参加基金职业道德实践
答案：A
35.（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。
A: 另类投资基金
B: 风险投资基金
C: 证券投资基金
D: 对冲基金
答案：A
36.(2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。
A: 负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
B: 负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
C: 负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
D: 负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
答案：C