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基金专业资格认证优选题库【研优卷】
第I部分 单选题（150题）
，%，，则其可得到的申购份额为（ ）。
A:
B:
C:
D:
答案：B
（ ）。
A: 境外托管人托管资产规模
B: 境外托管人办公地址
C: 境外投资顾问成立时间
D: 境外投资顾问主要负责人家庭背景
答案：D
3.（2017年真题）QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。
A: 一般至少每周披露一次资产净值和份额净值
B: 一般至少每日披露一次资产净值和份额净值
C: 一般至少两周披露一次资产净值和份额净值
D: 一般至少每月披露一次资产净值和份额净值
答案：A
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，不正确的是（ ）。
A: 基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息
B: 对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化
C: 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
D: 客户交易记录自交易记账当年计起至少保存3年
答案：D
5.（2017年真题）下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。
A: 因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管
B: 本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备
C: 应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
D: 不得是负债数额较大且到期未清偿的个人
答案：B
6.(2016年)以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是（ ）。
A: 银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险
B: 基金可以投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益相对较高
C: 债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没有什么风险
D: 股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种
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答案：D
7.(2017年)关于基金的信息披露，下列表述正确的是（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）正式成立。
A: 2012年6月
B: 2012年8月
C: 2011年7月
D: 2011年1月
答案：A
9.（2017年真题）下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，不得采集的公民信息包括（ ）。
A: I、II、IV
B: II、III、IV
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C: I、III、IV
D: I、II、III、IV
答案：C
，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存( )年。
A: 5
B: 25
C: 3
D: 15
答案：D
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
13.《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（ ）。
A: 只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
B: 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
C: 只能由销售机构办理
D: 只能由基金管理人办理
答案：B
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14.（ ）在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。
A: 般债平衡型基金
B: 灵活配置型基金
C: 混合基金
D: 偏股型基金
答案：B
15.（2017年真题）关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是（ ）。
A: 有利于防止信息误导投资者造成投资损失
B: 有利于保护公众投资者的合法权益
C: 有利于投资人获取良好的投资收益
D: 有利于维护证券市场的正常秩序
答案：C
16.（ ）是正当竞争的前提；（ ）是正当竞争的基础；（ ）是正当竞争的表现。
A: 公平竞争；合法竞争；有序竞争
B: 公平竞争；有效竞争；有序竞争
C: 合法竞争；合理竞争；公平竞争
D: 合法竞争；有序竞争；公平竞争
答案：A
，管理层必须立即向（ ）汇报。
A: 监事会
B: 合规与风险管理委员会
C: 董事会
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D: 股东大会
答案：C
18.(2017年)下列关于基金宣传材料的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金宣传材料是投资者了解基金的渠道
B: 基金宣传材料与基金合同保持一样，具有同等法律效力
C: 基金宣传材料是基金对外展示的平台
D: 基金宣传册材料应避免夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者
答案：B
（ ）年。
A: 10
B: 5
C: 3
D: 15
答案：B
（ ）。
A: 以上都是
B: 售后服务
C: 售前服务
D: 售中服务
答案：A
，关于此新基金的宣传材料以下表述错误的是（）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
（ ）
A: 90%
B: 60%
C: 80%
D: 50%
答案：A
23.(2016年)CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中（ ）与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
A: 现时总值
B: 风险资产
C: 保本收益
D: 投资组合价值平均线
答案：B
，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（ ）。
A: 基金托管机构
B: 中结算公司
C: 证券交易所
D: 基金销售机构
答案：B
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25.（2017年真题）反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
26.(2016年)国际上比较流行的投资组合保险策略主要是（）。
A: 对冲保险策略
B: 营销保险策略
C: 债券保险策略
D: 股票保险策略
答案：A
《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。
A: 公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构
B: 日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
C: 日常机构有权召集基金份额持有人大会
D: 日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩
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B: 基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
C: 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外
D: 基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩
答案：A
（ ）。
A: 基金份额的募集与客户服务
B: 基金份额投资管理与基金份额的登记
C: 基金的投资管理与客户服务
D: 基金份额的登记与基金份额的募集
答案：A
30.（ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A: 混合基金
B: 债券基金
C: 股票基金
D: 保本基金
答案：C
，应当按照（ ）的规定进行备案。
A: 中国证监会
B: 证券业协会
C: 中国银监会
D: 基金业协会
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答案：A
（ ）个月内向中国证券投资基金业协会报送经审计的年度财务报告。
A: 1
B: 4
C: 6
D: 3
答案：B
（ ）。
A: 股票
B: 可转换债券
C: 信用等级在AAA级以下的企业债券
D: 现金
答案：D
、债券、基金风险收益的说法，不正确的有( )。
A: 股票的收益是不确定的
B: 证券投资基金的收益高于债券
C: 基金投资的风险大于债券
D: 股票的收益小于基金
答案：D
35.（2016年真题）基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。
A: 客户资料
B: 商业秘密