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2023年基金师考试完整版【巩固】
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（ ）。
A: 全面性原则
B: 客观性原则
C: 持续性原则
D: 投资人利益优先原则
答案：C
2.（2017年真题）关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是（ ）。
A: 开放式基金的基金份额的赎回
B: 开放式基金的基金份额的认购
C: 开放式基金的基金份额的申购
D: 开放式基金的基金份额的登记
答案：D
，单一客户的起始资产不得低于（ ）元人民币。
A: 50万
B: 200万
C: 300万
D: 100万
答案：D
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《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。
A: 对不同认购金额投资者适用不同费率
B: 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
C: 采取抽奖、回扣方式销售基金
D: 在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
答案：A
（ ）。
A: 强大的扩张功能
B: 降低成本
C: 简化管理
D: 既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
答案：D
，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（ ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A: 发行债券的企业
B: 基金销售机构
C: 基金管理人
D: 发起人
答案：A
（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 10，15
B: 15，15
C: 5，10
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D: 15，10
答案：B
（ ）。
A: 基金托管人报告
B: 基金募集情况与上市交易安排
C: 基金合同摘要
D: 基金持有人结构
答案：A
9.（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。
A: 基金业协会
B: 中国证监会及其派出机构
C: 监控中心
D: 证券业协会
答案：B
。（ ）
A: 近1年末金融资产不低于800万元的法人
B: 社会保障基金
C: 私募基金管理人
D: 证券公司
答案：A
11.(2017年)对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。
A: 合规负责人的合规管理职责
B: 合规管理部门的薪资待遇
C: 合规管理部门的权限
D: 合规管理部门的功能和职责
答案：B
13.(2016年)以下从基金财产计提的费用是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权
B: 中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分
C: 中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督
D: 中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则
答案：A
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，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A: 5
B: 7
C: 3
D: 2
答案：D
16.(2017年)基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（ ）。
A: 股票投资咨询专线
B: 互联网
C: 电子信箱和手机短信
D: 电话服务中心
答案：A
17.（2019年真题）关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。
A: 降低交易成本
B: 为国有企业解决融资需求
C: 给金融市场提供流动性
D: 对金融资产合理定价
答案：B
，说法错误的是。（ ）
A: 基金销售机构负责向投资者说明相关内容
B: 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
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C: 在中的机构可以自行募集其设立的私募基金
D: 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的，以基金销售协议为准。
答案：D
19.（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括（ ）。
A: 对基金托管人损害其合法权益提起诉讼
B: 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
C: 参与分配清算后的剩余基金财产
D: 查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料
答案：D
，主要包括（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
21.（2017年真题）基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（ ）。
A: 成本控制
B: 风险控制
C: 人员控制
D: 效益控制
答案：B
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，以下表述错误的是（ ）。
A: 中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
B: 基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
C: 《证券投资基金法》关于"基金行业协会"的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责
D: 中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构
答案：D
，表述错误的是（ ）。
A: 过往的评价结果应作为历史记录保存
B: 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
C: 不得向投资人公开
D: 基金产品风险评价的结果应定期更新
答案：C
（ ）
A: 实践中不同的灵活配置型基金，其配置的股票与债券的重心差异非常大
B: 灵活配置型基金划分标准为二个三级分类
C: 基金合同载明或者合同本义是股票和债券等大类资产之间较大比例灵活配置的混合基金
D: 原则上基金名称中有“灵活配置”4个字
答案：B
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( )。
A: 确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
B: 风险警示内容
C: 募集基金的目的和基金名称
D: 基金运作方式
答案：B
26.(2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。
A: 没收违法所得
B: 罚款
C: 撤销相关业务许可
D: 强制整顿
答案：D
（ ）。
A: 基金管理人
B: 基金份额持有人大会的日常机构
C: 代表基金份额5%以上的持有人
D: 基金托管人
答案：C
，应当重点关注的事项不包括（ ）。
A: 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B: 公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
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C: 公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
D: 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
答案：C
29.（ ）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
A: 上市开放式基金
B: 保本基金
C: 基金中基金
D: 系列基金
答案：D
，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（ ）。
A: 及时性原则
B: 主观性原则
C: 全面性原则
D: 投资人利益优先原则
答案：B
，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（ ）。
A: 独立性原则
B: 专业性原则
C: 协调性原则
D: 客观性原则
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答案：C
（ ）。
A: 基金规模是否固定
B: 是否具有股权性
C: 是否被监管部门严格监督
D: 基金成立是否规定了最低规模
答案：A
33.(2016年)证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
A: 15
B: 10
C: 20
D: 5
答案：C
（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A: 3日
B: 10日
C: 15日
D: 5日
答案：A
35.( )是金融市场上最重要的中介机构。
A: 非金融机构
B: 政府