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2023年最新基金专业资格认证完整版及答案【网校专用】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 现金认购和数量认购
B: 证券认购和份额认购
C: 数量认购和份额认购
D: 现金认购和证券认购
答案：D
《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括（ ）。
A: 召集基金份额持有人大会
B: 办理基金份额的发售，申购,赎回，登记事宜
C: 及时办理基金清算，交割事宜
D: 计算并公告基金资产净值
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 基金年度报告的财务会计报告必须经过审计
B: 基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明
C: 基金的半年度报告不要求进行审计
D: 基金半年度报告需要披露所有的关联关系
答案：D
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，正确的是（ ）。
A: 基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
B: 基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
C: 基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
D: 基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
答案：C
，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（ ）。
A: 开放式基金
B: 封闭式基金
C: 对冲基金
D: 契约型基金
答案：B
6.（ ）又称为系列基金，是指多个基金共用—个基金合同子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的—种基金结构形式。
A: 伞型基金
B: 另类基金
C: 开放式基金
D: 封闭式基金
答案：A
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（ ）。
A: 保证证券投资基金和资本市场的健康发展
B: 保护基金管理人利益
C: 规范证券投资基金活动
D: 依法保护投资人及相关当事人的合法权益
答案：D
8.(2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（ ）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认
A: 2
B: 4
C: 5
D: 3
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 加强基金信息披露可以防止信息的滥用
B: 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
C: 基金信息披露是一种自愿性信息披露
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D: 基金信息披露有利于投资者的价值判断
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：B
12.（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。
A: 2012年6月
B: 2012年3月
C: 2013年5月
D: 2014年7月
答案：A
（ ）。
A: 与基金行业有关的法律法规
B: 先进事迹激励教育
C: 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
D: 案例警示教育
答案：B
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（ ）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
A: 适时性
B: 合法、合规性
C: 全面性
D: 审慎性
答案：A
15.（ ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）对指定的证券进行认购。
A: 证券认购
B: 场内现金认购
C: 场外认购
D: 场外现金认购
答案：A
16.（ ）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。
A: 包销
B: 代销
C: 直销
D: 承销
答案：B
17.（2016年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是（ ）。
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A: 立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告
B: 对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告
C: 私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券
D: 用所管理的基金购买了部分该公司债券
答案：B
（ ）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
A: 全面性
B: 合法、合规性
C: 审慎性
D: 适时性
答案：D
（ ）。
A: 方式
B: 内容
C: 原则
D: 目标
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议
B: 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
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C: 不需要提交招募说明书
D: 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
答案：C
21.（2017年真题）下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
22.(2017年)QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。
A: 一般至少每日披露一次资产净值和份额净值
B: 一般至少每周披露一次资产净值和份额净值
C: 一般至少每月披露一次资产净值和份额净值
D: 一般至少两周披露一次资产净值和份额净值
答案：B
23.（2016年真题）《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。
A: 基金份额持有人
B: 基金管理人
C: 基金投资者
D: 基金托管人
答案：D
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，且10月25日为开放日，遂投资1万元至该基金，%,互联网基金代销平台为促进锯售，四折申购，，则可得到的基金份额是（
A:
B:
C:
D:
答案：C
，股票基金不包括（ ）。
A: 国际股票基金
B: 国内股票基金
C: 全球股票基金
D: 国外股票基金
答案：A
，正确的是（ ）。
A: Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 后台运营部门
B: 产品营销部门
C: 投资、研究、交易部门
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D: 中台管理部门
答案：D
28.(2017年)QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
29.（2019年真题）关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（ ）。
A: 基金管理人是基金资产的所有者
B: 基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行
C: 基金管理人必须独立于基金托管人
D: 基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构
答案：C
（ ）进行确认登记。
A: 申购基金金额
B: 持有基金金额
C: 申购基金行为
D: 持有基金份额及其变动情况
答案：D
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、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。
A: 基本管理制度
B: 业务操作手册
C: 部门规章
D: 内部控制大纲
答案：D
（ ）。
A: 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
B: 向投资人充分揭示投资风险
C: 不得以任何方式承诺或者保证投资收益
D: 不得损害服务对象的合法权益
答案：B
33.(2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。
A: 未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
B: 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
C: 基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
D: 基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
答案：D
（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。
A: 每日开市前
B: 每日闭市前