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内部基金从业资格认证完整题库附参考答案（满分必刷）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 投资实力
B: 诚信状况
C: 业务资格
D: 投资经历
答案：B
( )。
A: 它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式
B: 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险
C: 对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
D: 对冲基金即是“风险对冲过的基金”
答案：C
，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（ ）。
A: 基金托管机构
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B: 基金管理人
C: 基金销售机构
D: 证券交易所
答案：B
，必须经（ ）核准。
A: 基金持有人大会
B: 证券交易所
C: 基金托管人
D: 中结算公司
答案：B
（R5）的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括（ ）。
A: 基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
B: 基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险
C: 普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
D: 普通投资者的获利情况
答案：D
6.（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。
A: 80％
B: 50％
C: 90％
D: 30％
答案：A
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，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（ ）特点。
A: 集合理财
B: 组合投资
C: 分散风险
D: 风险共担
答案：A
（ ）。
A: 复核基金资产净值
B: 按规定召集基金份额持有人大会
C: 编制中期和年度基金报告
D: 安全保管基金财产
答案：C
（ ）
A: 90%
B: 80%
C: 60%
D: 50%
答案：A
，可以将股票基金分为（ ）。
A: 成长型股票基金和价值型股票基金
B: 小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金
C: 离岸基金和在岸基金
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D: 收益型股票基金和价值型股票基金
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 从参与方式来看，包括委托方和受托方
B: 从受托资产来看，主要包含固定资产等实物资产
C: 从管理方式来看，资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现增值
D: 资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
B: 基金相对股票风险更高
C: 基金相对债券风险更低
D: 基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象
答案：D
（ ）的利益。
A: 基金管理人
B: 基金当事人
C: 基金行业
D: 基金投资人
答案：D
14.（2017年真题）下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。
A: 合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
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B: 合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
C: 合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
D: 合规人员应当熟悉业务制度
答案：B
15.(2016年)（ ）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A: 避险策略基金
B: 系列基金
C: ETF
D: LOF
答案：D
《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。
A: 公司企业
B: 合伙企业
C: 外资企业
D: 独资企业
答案：B
17.（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A: 基金行业自律
B: 基金机构内控
C: 行政监管
D: 社会力量监督
答案：C
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，最迟于开始对登记办理时间进行调整前（ ）内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A: 7工作日
B: 5工作日
C: 3个工作日
D: 1工作日
答案：C
（ ）。
A: 平衡型基金
B: 指数基金
C: 增长型基金
D: 收入型基金
答案：A
，以下说法正确的是()
A: 根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
B: 为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
C: 基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
D: 基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
A: 赎回金额=赎回总额-赎回费用
B: 赎回金额=赎回总额-后端收费金额
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C: 赎回费用=赎回总额*赎回费率
D: 赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值
答案：B
22.(2016年)内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。
A: 及时、客观、准确
B: 客观、全面、准确
C: 公开、公平、公正
D: 高效、全面、及时
答案：C
（ ）。
A: 基金合同
B: 发起人协议
C: 基金招募说明书
D: 基金上市公告书
答案：A
24.（2017年真题）某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
25.（2020年真题）关于QDII基金的信息披露，以下表述错误的是（ ）。
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A: 定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益
B: 投资境外基金的，应当披露QDII基金与境外基金之间的费率安排
C: 当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告
D: 可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准
答案：D
（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。
A: 每日闭市前
B: 每日开市后
C: 每日闭市后
D: 每日开市前
答案：D
，下列说法不正确的是（ ）。
A: 可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
B: 可以保障投资者和基金管理人双方的利益
C: 可以保障基金财产的安全
D: 可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
答案：D
，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。
A: 罚款
B: 提示改正
C: 暂停办理相关业务
D: 出具监管警示函
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答案：A
，（ ）兼具银行储蓄和支票账户的功能。
A: 债券基金
B: 混合基金
C: 股票基金
D: 货币市场基金
答案：D
（ ）。
A: 利益至上原则
B: 有效沟通原则
C: 客户至上原则
D: 安全第一原则
答案：A
（ ）。
A: 基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费
B: 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
C: 基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目
D: 基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率
答案：D
，下列说法错误的是（ ）。
A: 承诺收益或承担损失
B: 增加风险提示
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C: 登载基金的过往业绩
D: 不得登载单位或者个人的推荐性文字
答案：A
，其组织形式分别为契约型、公司型和有限合伙型，均委托托管机构托管，三只私募基金募集完成后向中国证券投资基金业协会报送的基本信息中，相同的内容包括（ ）
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
35. 关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是( )。
A: 基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除
B: 基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
C: 基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用