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优选基金师考试附参考答案（夺分金卷）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 现金替代
B: 现金差额
C: 组合外证券
D: 组合证券
答案：C
，下列说法错误的是（ ）。
A: 设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人
B: 主要股东最近3年没有违法记录
C: 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
D: 基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币
答案：A
（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格。
A: 在履行法定职责时存在失误
B: 履行法定职责未能勤勉尽责
C: 托管人高级管理人员被行政处罚
D: 连续3年没有开展基金托管业务
答案：D
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4.（2020年真题）某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（ ）。
A: 由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损
B: 由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票
C: 由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌
D: 由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌
答案：B
5.(2016年)非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（ ）备案。
A: 基金业协会
B: 基金管理公司
C: 证券交易所
D: 中国证监会
答案：A
6.（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。
A: 股票基金
B: 货币市场基金
C: 混合基金
D: 债券基金
答案：C
，下列表述错误的是（ ）。
A: 督察长对公司经营管理的业务进行监督
B: 督察长有充分的知情权和独立调查权
C: 督察长组织公司监察稽核的工作
D: 督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务
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答案：A
，以下描述正确的是（ ）
A: Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅱ.Ⅲ
答案：D
《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出是否核准的决定。
A: 6
B: 1
C: 9
D: 3
答案：A
、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（ ），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（ ）。
A: 标准型基金；普通型基金
B: 一级债基；二级债基
C: 封闭式基金；开放式基金
D: 政府基金；企业基金
答案：B
11.(2016年)内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
，说法错误的是。（ ）
A: 在我国，上市公司自2000年年底开始尝试应用XBRL报送定期报告
B: 对于基金管理人和托管人，采用XBRL将有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程，实现流程再造，促进业务效率和内部控制水平的全面提高
C: XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术
D: 对于分析评价机构等基金信息服务中介，将可望以更低成本和更便捷的方式获得高质量的公开信息
答案：A
（ ）授予。
A: 书面
B: 短信
C: 口头
D: 法律文件
答案：D
（ ）。
A: 证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
B: 登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回
C: 不可抗力导致基金无法接受申购和赎回
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D: 法律法规规定或中国银保监会批准的其他情形
答案：D
15.（2018年真题）资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（ ）。
A: 通过专业的管理活动，使投融资更加便利
B: 给金融市场提供流动性，提高了交易成本
C: 对金融资产合理定价
D: 为市场经济体系有效配置资源
答案：B
，说法正确的是（ ）。
A: 开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行
B: 投资人只可以通过基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回
C: 投资者只可以通过基金管理人进行申购和赎回
D: 开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准
答案：A
( )为主。
A: 股票
B: 票据
C: 基金
D: 期货
答案：A
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，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为，这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的（ ）。
A: 纪律要求
B: 职业要求
C: 道德要求
D: 法律要求
答案：C
19.(2017年)根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。
A: 应选择遵守最容易执行的规范
B: 应选择遵守更为严格的规范
C: 应选择遵守发布时间最新的规范
D: 应选择遵守中国证监会发布的相关规范
答案：B
（ ）。
A: 债券
B: 证券化资产
C: 房地产
D: 大宗商品
答案：A
，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。
A: 合规管理部门
B: 管理层
C: 督察长
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D: 监事会
答案：C
，正确的是（ ）。
A: 基金份额是固定的
B: 存续期一般在10年以上
C: 交易价格主要受一级市场供求关系的影响
D: 买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响
答案：A
，由（ ）核准。
A: 中国银保监会
B: 中国证监会
C: 中国基金业协会
D: 中国证监会和中国银保监会
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 基金所募集的资金在法律上具有独立性
B: 证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金
C: 证券投资基金是一种直接投资工具
D: 基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有
答案：C
《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）内做出注册或者不予注册的决定。
A: 6个月
B: 15日
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C: 7日
D: 3个月
答案：A
（ ）。
A: ②③④
B: ①③④
C: ①②③
D: ①②③④
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 投资者通过购买基金份额方式直接进行证券投资
B: 证券投资基金通过发行基金份额方式募集
C: 每只基金都有一个基金合同
D: 证券投资基金是一种间接投资工具
答案：A
，基金份额持有人不少于（ ）人。
A: 1000
B: 500
C: 200
D: 100
答案：A
（ ）。
A: 证监会及其派出机构
B: 证券投资基金业协会
C: 证券交易所
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D: 基金托管人
答案：D
、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金管理公司治理的（ ）原则。
A: 业务与信息隔离
B: 制衡
C: 长效激励约束
D: 公司独立运作
答案：D
《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（ ）。
A: 中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助
B: 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
C: 经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录
D: 对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封
答案：B
32.（2017年真题）下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。
A: 优选基金经理
B: 推荐基金产品
C: 分析市场趋势
D: 个人资产配置
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答案：D
，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。
A: 中高层领导
B: 高层领导
C: 合规监督人员
D: 全体员工
答案：D
34.(2016年)基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ）。
A: 净值披露
B: 基金募集
C: 上市交易
D: 代理清算交割
答案：D
35.(2017年)中结算有限责任公司（下列简称“中登”）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（ ）。
A: 基金托管人
B: 基金股东
C: 代销机构总部
D: 基金管理人
答案：B
，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。