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精心整理基金从业资格认证大全带答案（培优A卷）
第I部分 单选题（150题）
1.（2019年真题）中国证券投资基金协会的特别会员不包括（ ）。
A: 登记结算机构
B: 基金销售机构
C: 证券期货交易所
D: 地方基金业协会
答案：B
2.(2017年)契约型基金与公司型基金的主要区别是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 不得通过电话、短信和电子邮件等方式向特定对象宣传推介
B: 私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
C: 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
D: 非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
答案：A
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（ ）
A: 基金合同生效不足六个月的基金业绩
B: 基金合同生效十年以上的基金业绩
C: 基金管理人管理的其他基金过往业绩
D: 以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩
答案：A
（ ）。
A: 场内现金认购
B: 证券认购
C: 基金份额认购
D: 场外现金认购
答案：C
6.（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A: 适时性
B: 审慎性
C: 全面性
D: 合法、合规性
答案：B
（ ）。
A: 100份
B: 1000份
C: 30万份
D: 10万份
答案：B
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，说法正确的是().
A: 为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能
B: 限制在基金销售机构内部使用
C: 为基金投资人提供服务的功能
D: 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
答案：B
9.（2016年真题）下列关于折价率的公式，不正确的是（ ）。
A: 折价率=（二级市场价格-基金份额净值）／基金份额净值×100%
B: 二级市场价格／基金份额净值-1=（二级市场价格-基金份额净值）／基金份额净值
C: 折价率=（二级市场价格／基金份额净值+1）×100%
D: 折价率=（二级市场价格／基金份额净值-1）×100%
答案：C
( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A: 最小申购、赎回份额
B: 最大申购、最小赎回
C: 最大申购、最大赎回
D: 最大申购、赎回份额
答案：A
，关于道德与法律的联系，以下说法中正确的是（ ）
A: 法律的实施对道德规范观念的培养具有强化促进作用
B: 如果某些行为违反了法律，该行为一定是违反道德的
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C: 道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用
D: 绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的
答案：A
12.（ ）不是系列基金特点的主要表现。
A: 子基金之间可以进行相互转换
B: 各子基金并不可以进行相互转换
C: 多个基金共用一个基金合同
D: 子基金独立运作
答案：B
13.（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。
A: 隐藏
B: 泄露
C: 欺诈
D: 隐瞒
答案：C
（ ）。
A: 加拿大
B: 美国
C: 英国
D: 澳大利亚
答案：B
，下列说法不正确的是（ ）。
A: 基金资产80%以上投资于股票的为股票基金
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B: 基金资产50%以上投资于股票的为股票基金
C: 基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D: 基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
答案：B
，国内的基金销售机构可分为（ ）和（ ）两种类型。
A: 场内，场外
B: 直销，代销
C: 优先，次级
D: —级，二级
答案：B
17.（ ），中国证监会颁布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
A: 2007年6月18日
B: 2007年7月18日
C: 2006年7月18日
D: 2006年6月18日
答案：A
（ ）。
A: I、II、Ⅲ
B: II、Ⅲ、IV
C: II、Ⅲ
D: I、Ⅲ、IV
答案：B
（ ）。
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A: 远期合约
B: 金融债券
C: 期权合约
D: 互换协议
答案：B
，在以下业务中违反客户至上原则的是 （ ）。
A: 该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
B: 该券商同时为该基金公司代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
C: 该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会
D: 该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
答案：A
21.（2016年真题）下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。
A: 是在证券市场的投资者之间进行转让
B: 一般有一个固定的存续期
C: 基金份额不固定
D: 基金份额在基金合同期限内固定不变
答案：C
（ETF），以下说法不正确的是（ ）。
A: 由于套利机制的存在，ETF会出现折价或溢价交易
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B: 本质上是一种指数基金
C: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
D: 可以进行套利交易
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 混合型基金同时投资于股票、债券
B: 混合型基金的风险小于股票基金
C: 混合型基金的收益小于债券基金
D: 混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间
答案：C
24.（2017年真题）某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为1．01元，申购费率为1％，则其可得的申购份额为（ ）份。
A:
B:
C:
D:
答案：B
，不可直接视为合格投资者的是（ ）。
A: 规模在3000万元人民币以上的家族信托
B: 社会保障基金
C: 规模在1000万元人民币以下的慈善基金
D: 企业年金
答案：A
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26.(2017年)下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。
A: 私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金
B: 私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金
C: 私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率
D: 私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金
答案：C
，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（ ）。
A: 买者自负
B: 买者自慎
C: 风险共担
D: 收益共享
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
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B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，不属于证监会依法履行职责的是( )。
A: 监督检查基金信息的披露情况
B: 指导和管理基金业协会的活动
C: 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
D: 制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
答案：B
（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A: 基金销售机构
B: 基金监督机构
C: 基金从业人员
D: 基金管理机构
答案：C
，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
A: 专业性原则
B: 协调性原则
C: 客观性原则
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D: 独立性原则
答案：A
，下列表述错误的是（ ）。
A: 修养是指一个人的素质经过长期的学
B: 基金从业人员职业道德修养的关键在于自律组织的督促和指导
C: 基金从业人员职业道德的提高，一方面靠社会和组织的培养、教育，另一方面靠自我修养，两者缺一不可
D: 基金从业人员应将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
B: 应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整
C: 应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
D: 应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障
答案：D
35.(2017年)下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。
A: 投资决策教育
B: 权益保护教育
C: 投资理念教育
D: 资产配置教育
答案：C