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2023—2024年基金资格考试精品题库（A卷）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 30万份
B: 1000份
C: 10万份
D: 100份
答案：B
（ ）。
A: 根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
B: 根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金
C: 根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
D: 根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金
答案：C
3.（2016年真题）基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
A: 持续性
B: 服务性
C: 适用性
D: 专业性
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答案：A
，错误的是（ ）。
A: 同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势
B: 行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低
C: 以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金
D: 不同行业在不同经济周期中的表现不同
答案：B
：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）
A:
B:
C:
D:
答案：D
（ ）。
A: 可转换债券
B: 剩余期限在397天以内的债券
C: 现金
D: 期限在1年以内的同业存单
答案：A
（ ）。
A: 募集情况与上市交易安排
B: 基金托管人报告
C: 基金持有人结构
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D: 基金合同摘要
答案：B
（ ）。
A: 由证券投资专家进行管理
B: 一个有独立法人地位的经济实体
C: 一般具有较为雄厚的资金实力
D: 主要投资于单个基金
答案：D
9.（ ）要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A: 审慎性原则
B: 合法、合规性原则
C: 适时性原则
D: 全面性原则
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
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A: 公司应加大信息科技的投入，促进风险管理的数量化和自动化
B: 风险业绩评估小组应定期提供评估报告
C: 风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
D: 风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估
答案：D
、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（ ）等相关活动的人员。
A: 发售基金份额
B: 办理基金份额申购和赎回
C: 以上都是
D: 宣传推介基金
答案：C
13.（2016年真题）下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（ ）。
A: 遵守劳动合同与否，要视具体情况而定
B: 说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信
C: 从业人员要无条件地为企业保守秘密
D: 工作既要出工，也要出力
答案：B
（ ）。
A: 风险投资基金
B: 另类投资基金
C: 私募股权基金
D: 证券投资基金
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答案：B
，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）。
A: 专业管理
B: 内部运作
C: 组合投资
D: 独立托管
答案：B
，以下理解正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（ ）等方面相互独立。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：A
( )。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
( )公布基金单位资产净值。
A: 每周
B: 每日
C: 每月
D: 每季度
答案：A
( )关系。
A: 所有权
B: 债权债务
C: 信托
D: 担保
答案：A
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22.（2016年真题）当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）日内就此事项进行临时报告。
A: 3
B: 1
C: 5
D: 2
答案：D
23.(2017年)某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（ ）。
A: 2017年1月11日
B: 2017年1月14日
C: 2017年1月13日
D: 2017年1月12日
答案：A
，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（ ）。
A: I、Ⅱ、Ⅲ
B: I、Ⅱ
C: Ⅲ、IV
D: Ⅱ、Ⅲ、IV
答案：C
（ ）。
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A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 计算安全垫
B: 按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产
C: 确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产
D: 设定价值底线
答案：C
（ ）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A: 及时性原则
B: 准确性原则
C: 完整性原则
D: 真实性原则
答案：C
（ ）元人民币。
A:
B:
C:
D:
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答案：C
，错误的是（ ）。
A: 禁止挪用
B: 在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转
C: 由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D: 相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产
答案：D
30.(2016年)（ ）是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。
A: 在岸基金
B: 公募基金
C: 离岸基金
D: 私募基金
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 20
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B: 5
C: 3
D: 10
答案：B
，内部控制系统必须与（ ）相联系。
A: 经济市场的发展与完善
B: 法律法规的颁布及实施
C: 确保信息收集、处理和报告正确性的控制
D: 公司规章制度的制定与实施
答案：C
（ ）。
A: 共同基金
B: 集合投资计划
C: 证券投资信托基金
D: 单位信托基金
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，以下描述不正确的是（ ）。