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内部基金从业资格师题库精品（名师系列）
第I部分 单选题（150题）
1.（2021年真题）以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（ ）。
A: 某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
B: 某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
C: 某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理
D: 某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管
答案：A
，（ ）周岁以上不满（ ）周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。
A: 16；18
B: 14；16
C: 14；18
D: 18；20
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
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答案：A
（ ）。
A: 定期提供产品净值信息
B: 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
C: 提醒客户及时核对交易确认
D: 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
答案：D
5.(2017年)关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（ ）。
A: 需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排
B: 需要披露主要当事人情况、基金合同摘要
C: 需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人
D: 需要披露基金财务状况、基金投资组合报告
答案：C
6.（2020年真题）关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（ ）。
A: 制定公司风险管理战略和风险应对策略
B: 审议重大事件、重大决策的风险评估意见
C: 组织实施重大风险的解决方案
D: 授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责
答案：C
（ ）。
A: 投资者的投资能力
B: 投资限制
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C: 利润分配
D: 信息披露
答案：A
（ ）金融资产两类。
A: 基金类和债权类
B: 股权类和债权类
C: 证券类和股票类
D: 股权类和基金类
答案：B
（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A: 过程控制
B: 系统控制
C: 外部控制
D: 内部控制
答案：D
，对董事会负责，经董事会聘任，报（ ）核准。
A: 中国证券投资基金业协会
B: 证券监督管理机构
C: 国务院
D: 中国证券业协会
答案：B
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（ ）的方式。
A: 金额申购，金额赎回
B: 金额申购，份额赎回
C: 份额申购，金额赎回
D: 份额申购，份额赎回
答案：D
（ ）。
A: ②③④
B: ①②③④⑤
C: ①②③④
D: ①③④
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
B: 证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
C: 基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
D: 保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
答案：C
（ ）年。
A: 17
B: 18
C: 16
D: 15
答案：D
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、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。
A: 谨慎专业
B: 客户利益第一
C: 客观合理
D: 独立
答案：B
（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 8
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：C
18.（2017年真题）关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
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B: 基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
C: 基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
D: 基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
答案：D
，不符合证券投资基金基本内涵的是（ ）
A: 基金投资运作与财产保管相互分离
B: 基金资产按照规定的投资方向进行投资
C: 通过发行基金份额向投资人募集资金
D: 各当事人按投资业绩参与基金收益的分配
答案：D
，应当经过2/3以上的独立董事通过（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为（ ）。
A: 违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律
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B: 违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律
C: 违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律
D: 违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律
答案：B
，特别重要的是（ ）。
A: 风险管理战略
B: 经理层的风险偏好
C: 全体员工对公司的忠诚度
D: 道德价值观和胜任能力
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
B: 建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C: 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料
D: 由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务
答案：C
《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A: 中国基金业协会
B: 证券交易所
C: 中国证监会
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D: 中国证券业协会
答案：C
25.（ ）中的财务报告需要会计师事务所进行审计。
A: 基金临时报告
B: 基金月度报告
C: 基金年度报告
D: 基金季度报告
答案：C
26.（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。
A: 私募证券投资基金不得以公司形式募集资金
B: 私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
C: 私募证券投资基金可以投资公开发行的债券
D: 私募基金可以投资公募基金份额
答案：A
，以下描述错误的是（ ）。
A: 建立投资者基金份额账户
B: 确认基金份额净值
C: 确认基金交易
D: 建立并保管基金投资者名册
答案：B
28.(2016年)某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，，，则其赎回手续费为（）。
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A:
B:
C:
D:
答案：C
，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。
A: 甲、乙的观点都正确
B: 甲的观点正确，乙的观点错误
C: 甲、乙的观点都错误
D: 甲的观点错误，乙的观点正确
答案：C
（ ）。
A: 中系统
B: 基金托管人的注册登记系统
C: 基金管理人的注册登记系统
D: 中央系统
答案：A
31.(2016年)中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。
A: 公正廉明，接受监督
B: 玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务
C: 接受他人物品
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D: 利用职务牟取暴利
答案：A
32.（2018年真题）关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是（ ）
A: LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
B: LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价
C: LOF和ETF通常为主动管理型基金
D: ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
答案：C
，以下不属于严重违法行为的是（ ）。
A: 误导性陈述
B: 诋毁其他基金管理人
C: 重大遗漏
D: 虚假记载
答案：B
34.（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A: 《1940年证券交易法》；《1940年投资顾问法》
B: 《1940年投资公司法》；《1940年投资顾问法》
C: 《1940年证券法》；《1940年投资公司法》
D: 《1940年证券交易法》；《1940年证券法》
答案：B
（ ）。