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精品基金从业资格师通关秘籍题库【名师推荐】
第I部分 单选题（150题）
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。
A: 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B: 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
C: 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D: 信息披露前应经过必要的合规性审査
答案：D
（ ）。
A: 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
B: 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
C: 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D: 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
答案：A
3.（2016年真题）我国债券型基金的认购费率通常在（ ）以下，货币型基金的认购费一般为（ ）。
A: %；5元的整数倍
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B: 1%；0
C: %；0
D: 1%；5元的整数倍
答案：B
（ ）
A: 60%
B: 50%
C: 90%
D: 80%
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 可以帮助基金管理人控制违规风险
B: 减少声誉风险导致的潜在损失
C: 减少违规处罚导致的损失
D: 减少基金持有人的损失
答案：D
，两者之间的划分依据为（ ）。
A: 交易场所的不同
B: 价格形成方式的不同
C: 组织运作方式的不同
D: 期限的不同
答案：C
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7.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A: 投资咨询公司
B: 保险公司
C: 证券公司
D: 信托公司
答案：C
、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保障增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。
A: 严格合格投资人的识别和认定
B: 为中小投资者拓宽投资渠道
C: 完善了金融体系和社会保障体系
D: 优化金融结构，促进了经济增长
答案：C
，（ ）针对直接关系型群体。
A: 电话约访法
B: 陌生拜访法
C: 介绍法
D: 缘故法
答案：D
( )的投资公司为代表。
A: 英国
B: 中国
C: 西欧
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D: 美国
答案：D
（ ）。
A: 全面性原则
B: 主观性原则
C: 及时性原则
D: 投资人利益优先原则
答案：B
?（ ）
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
13.( )是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A: 平衡型基金
B: 收入型基金
C: 稳定型基金
D: 增长型基金
答案：D
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，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
A: 原则
B: 目标
C: 机制
D: 基本要素
答案：B
，以下表述合规的是（ ）。
A: A基金只募集一天，欲购从速
B: 货币基金主要投资银行存款，基本没风险
C: A基金分红后，净值归一，申购良机
D: A基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过30亿元
答案：B
（LOF）的表述，错误的是（ ）。
A: 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
B: 是一种本土化创新
C: 不可以在交易所进行份额交易
D: 基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换
答案：C
( )年。
A: 5
B: 20
C: 15
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D: 10
答案：C
，认购资金在募集期产生的利息为3元，%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。
A: 10000
B: 9884
C:
D:
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B: 加强基金信息披露可以防止信息的滥用
C: 基金信息披露是一种自愿性信息披露
D: 基金信息披露有利于投资者的价值判断
答案：C
20.(2017年)下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是（ ）。
A: 法律和道德在内容上不交叉
B: 违反道德一般也会有明确的制裁措施
C: 法律和道德都要求权利义务对等
D: 维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容
答案：D
21.(2016年)下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具（ ）
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A: 两年以内（包括两年）的银行存款
B: 剩余期限在730天内（含730天）的债券
C: 期限在一年以上的债券回购
D: 现金
答案：D
（ ）以上。
A: 70%
B: 80%
C: 60%
D: 90%
答案：B
23.（2018年真题）基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（ ）。
A: 5年
B: 20年
C: 10年
D: 15年
答案：D
，下列做法错误的是（ ）。
A: 与同事交流自己已获得的秘密
B: 不向第三者透露作为秘密的信息
C: 不公开尚处于禁止公开期间的信息
D: 不泄露执行活动中所获知的内幕信息
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答案：A
25.（ ）是金融市场上主要的资金供应者。
A: 个人居民
B: 政府
C: 金融机构
D: 中央银行
答案：A
26.（2020年真题）关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益， 不属于基金管理人作为受托人的固有财产
B: 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任
C: 基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性
D: 基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金， 并区分独立账户分别估值核算登记
答案：D
27.（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A: 《1940年证券交易法》；《1940年证券法》
B: 《1940年证券法》；《1940年投资公司法》
C: 《1940年证券交易法》；《1940年投资顾问法》
D: 《1940年投资公司法》；《1940年投资顾问法》
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答案：D
（ ）不上市交易。
A: 母基金和子基金
B: 母基金
C: 子基金
D: 以上都不是
答案：B
（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A: 基金存续期
B: 投资理念
C: 法律形式
D: 基金规模
答案：C
30.(2017年)王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。 则王先生净认购金额为（ ）元。
A:
B:
C: 58920
D: 58930
答案：B
，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
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A: 专业性原则
B: 客观性原则
C: 协调性原则
D: 独立性原则
答案：A
，建立清晰的报告系统，体现了其内部控制中（ ）的重要性。
A: 内部监控
B: 控制环境
C: 控制活动
D: 信息沟通
答案：D
（ ）。
A: 基金组织方式和营运依据
B: 基金规模
C: 法律主体资格
D: 投资者地位
答案：B
，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。
A: 80%
B: 60%
C: 70%
D: 50%
答案：A