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优选基金师考试通用题库【含答案】
第I部分 单选题（150题）
1.（2021年真题）依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（ ）。
A: 决定基金扩募或者延长基金合同期限
B: 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
C: 调整基金管理人和基金托管人的报酬标准
D: 决定更换基金管理人
答案：B
2.(2017年)关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（ ）。
A: 需要披露主要当事人情况、基金合同摘要
B: 需要披露基金财务状况、基金投资组合报告
C: 需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人
D: 需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排
答案：C
（ ）。
A: 某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
B: 某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续
C: 某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
D: 某销售人员在进行宣传推介时，发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
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答案：A
（ ）
A: 甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙某的行为
B: 甲无需主动向监管机构提供违法违规线索
C: 甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
D: 甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
答案：C
（ ）。
A: 虚假记载
B: 重大遗漏
C: 不当竞争
D: 误导性陈述
答案：A
6.（2020年真题）关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
B: 通常情况下 ，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大
C: 基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证
D: 股票是直接投资工具 ，筹集的资金主要投资于实业领域
答案：C
（ ）的影响。
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A: 上市公司质量
B: 二级市场供求关系
C: 投资时间长短
D: 投资基金规模大小
答案：B
（ ）和（ ）金融资产。
A: 基金类和所有权类
B: 股权类和基金类
C: 债券类和基金类
D: 债券类和股权类
答案：D
（ ）金融资产两类。
A: 股权类和债券类
B: 证券类和股票类
C: 股权类和基金类
D: 基金类和债券类
答案：A
10.（2017年真题）下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
（）。
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A: 社会媒体
B: 基金行业自律组织
C: 基金投资者
D: 审计机构
答案：B
12.（ ）是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A: 独立性原则
B: 相互制约原则
C: 有效性原则
D: 健全性原则
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标
B: 半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率
C: 半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
D: 半年度报告不要求进行审计
答案：C
14.（ ）是ETF最大的特色之一，使ETF省却了用现金购买证券或商品以及为应付赎回卖出证券或商品的环节。
A: 实物申购、赎回机制
B: 被动操作
C: 指数型基金
D: 一级市场与二级市场并存的交易制度
答案：A
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、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 10；15
B: 15；15
C: 10；10
D: 5；10
答案：B
16.(2017年)下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人
B: 是一种直接投资工具
C: 可以投资股票、债券、外汇等金融资产
D: 是资产管理的主要方式之一
答案：B
17.（2016年真题）下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（ ）。
A: 区分投资分析和建议演示中的事实和假设
B: 树立风险控制意识，强化投资风险管理
C: 交易结束马上销毁记录
D: 合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
答案：C
、批准对公司经营范围的任何修改属于（ ）的职权范围。
A: 督察长
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B: 股东会
C: 监事会
D: 董事会
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 对交易双方来说，利率和汇率风险很小
B: 协议成交和标的交割是同时进行
C: 买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易
D: 交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失
答案：C
，，，该基金的折价率为（ ）。
A: 105%
B: -5%
C: 95%
D: 6%
答案：B
（）。
A: 可转换债券
B: 期限在1年以内的央行票据
C: 剩余期限在397天以内的债券
D: 期限在1年以内的金融债券
答案：A
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（ ）的申购、赎回清单中公告。
A: T+1日
B: T-1日
C: T+2日
D: T日
答案：A
23.(2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。
A: 客户垫付费
B: 交易佣金
C: 客户维护费
D: 交易手续费
答案：C
，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。
A: 员工甲的看法正确，员工乙的看法搐误
B: 员工甲的看法正确，员工乙的看法正确
C: 员工甲的看法错误，员工乙的看法正确
D: 员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
答案：B
（ ）。
A: 监督检查基金信息的披露情况
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B: 办理基金备案
C: 制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D: 依法办理非公开募集基金的登记、备案
答案：D
，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（ ）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
A: T+3,T+7
B: T+2,T+3
C: T+1，T+2
D: T，T+1
答案：C
，认购资金在募集期间产生的利息为5元，%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。
A:
B:
C:
D:
答案：B
28.（ ）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。
A: 风险报告
B: 风险评估
C: 风险识别
D: 风险应对
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答案：C
，实质上就是（ ）的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。
A: 地点
B: 物
C: 时间
D: 人
答案：D
30.(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?
A: 担任投资顾问需在中满一年，无重大违法违规记录的会员
B: 担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录
C: 不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额
D: 投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
答案：D
31.(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。
A: 持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议
B: 协助相关培训部门对员工进行合规培训
C: 制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
D: 审核评价基金管理人各项政策的合规性
答案：C
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（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，下列表述错误的是（ ）。
A: 银行拥有成熟的资金清算体系
B: 银行拥有庞大的客户基础
C: 银行拥有覆盖全国的营业网络
D: 银行收取的基金销售费率较低
答案：D
、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（ ）交割，交收。
A: T+2
B: T+1
C: T+0
D: T+3
答案：B
、注册、（ ）、基金合同生效四个步骤。
A: 发售
B: 评估
C: 宣传
D: 预售