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内部基金专业资格认证完整题库精品（夺冠系列）
第I部分 单选题（150题）
。（ ）
A: 认购渠道分为具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其代销机构的营业网点等。
B: 目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
C: 目前，我国只有上海证券交易所开办LOF业务
D: LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式
答案：C
（ ）
A: 金融工具
B: 金融交易的组织方式
C: 市场参与者
D: 外部环境
答案：D
3.（2017年真题）基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（ ）。
A: 实用性原则
B: 安全性原则
C: 可操作性原则
D: 成本控制原则
答案：D
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，错误的是（ ）。
A: 债券基金没有确定的到期日
B: 与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定
C: 根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率
D: 债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标
答案：B
5.（ ）又叫创业基金。
A: 风险投资基金
B: 证券投资基金
C: 另类投资基金
D: 私募股权基金
答案：A
（ ）。
A: ETF/LOF都通常采用完全被动式管理方法
B: 都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
C: ETF/LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票
D: ETF/LOF的申购、赎回都必须通过交易所进行
答案：B
，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（ ）。
A: 对已发生的风险事件进行自查和整改
B: 建立企业风险评估机构
C: 设立风险信息反馈机制
D: 制定防范风险的奖惩制度
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答案：A
，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的
A: 100%
B: 20%
C: 10%
D: 50%
答案：A
（ ）。
A: 基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息
B: 基金宣传材料是投资基金对外展示的平台
C: 基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式
D: 基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 股票基金能给投资者带来稳定收入
B: 与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
C: 股票基金以追求长期的资本增值为目标
D: 长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段
答案：A
（ ）。
A: 有指数基金的特点
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B: 在交易所上市交易
C: 基金份额可变
D: ETF最早产生于美国
答案：D
，应当（ ）。
A: 逐日备份并异地妥善存放
B: 逐日备份并本地妥善存放
C: 逐月备份并异地妥善存放
D: 实时备份并本地妥善存放
答案：A
（）。
A: 主动型基金
B: 灵活配置基金
C: 指数型基金
D: 积极成长基金
答案：C
14.(2016年)下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。
A: 份额赎回原则
B: 未知价交易原则
C: 确定价原则
D: 金额申购原则
答案：B
15.（ ）是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，是整个投资者教育体系的基础。
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A: 投资决策教育
B: 知识普及教育
C: 市场参与教育
D: 资产管理教育
答案：A
（ ）时，为巨额赎回。
A: 8%
B: 12%
C: 10%
D: 15%
答案：C
，促进经济增长的原因，以下表述错误的是（ ）。
A: 起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用
B: 有效分流储蓄资金，降低金融行业系统性风险
C: 基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资证券市场，扩大了直接融资比例
D: 提高证券市场股票市值，间接促进上市企业业务快速发展
答案：D
（ ）。
A: 397天
B: 90天
C: 365天
D: 180天
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答案：B
（ ）。
A: 申购型
B: 交易兼申赎型
C: 交易型
D: 申赎型
答案：A
（ ），简单来讲即货币资金的融通。
A: 理财
B: 投资
C: 金融
D: 储蓄
答案：C
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 保护投资人及相关当事人的合法权益
B: 规范证券投资基金活动
C: 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
D: 促进我国经济的稳定发展
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答案：D
（ ）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。
A: 净值增长指标
B: 加权平均净值利润率
C: 加权平均份额本期利润
D: 本期利润
答案：A
，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。
A: 融资
B: 筹资
C: 投资
D: 基金
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩
B: 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外
C: 基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
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D: 基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 在封闭式基金存续期间赎回基金份额
B: 遵守基金合同
C: 缴纳基金认购款项及费用
D: 承担基金亏损
答案：A
，必须每季度定期公布的是（ ）。
A: 基金净值公告
B: 基金公开说明书
C: 内部监察报告
D: 基金投资组合报告
答案：D
（ ）元。
A: 1元
B: 5元
C: 10元
D: 15元
答案：B
，QDII基金可以投资的行为是（ ）。
A: 购买房地产抵押按揭
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B: 购买不动产
C: 投资住房按揭支持证券
D: 购买实物商品
答案：C
30.（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A: 投资者
B: 研究部
C: 风控部
D: 交易部
答案：B
、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用( )标准和技术。
A: QDII
B: ETF
C: XBRL
D: RQDII
答案：C
，应当经过2/3以上的独立董事通过（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
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33.（2016年真题）证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
A: 15
B: 20
C: 10
D: 5
答案：B
，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在（ ）个月内完成开户资料电子化。
A: 15；36
B: 18；30
C: 15；30
D: 18；36
答案：D
，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（ ）。
A: 在投资组合报告中披露偏离度信息
B: 在临时报告中披露偏离度信息
C: 在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
D: 在基金托管协议中披露偏离度信息
答案：D
（ ）。