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教师精编基金从业资格认证最新题库【B卷】
第I部分 单选题（150题）
（地区）信息披露所采用的“重大性”的界定标准是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 证券交易所属于基金自律组织
B: 证券交易所以营利为目的
C: 证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施
D: 证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责
答案：B
，投资基金的主要类别不包括（ ）
A: 有限合伙型基金
B: 开放型基金
C: 契约型基金
D: 公司型基金
答案：B
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、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。
A: 差异性
B: 约束性
C: 继承性
D: 规范性
答案：B
（ ）。
A: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B: 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
C: 以上都不是
D: 从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
答案：D
（ ）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。
A: 净值增长指标
B: 加权平均净值利润率
C: 加权平均份额本期利润
D: 本期利润
答案：A
（ ）。
A: 合规管理部门的功能和职责
B: 合规管理部门的权限
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C: 合规负责人的合规管理职责
D: 管理层薪酬
答案：D
( )。
A: 私募风险投资基金
B: 集合资金信托
C: 私募证券投资基金
D: 私募股权投资基金
答案：B
，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（ ）
A: 20年
B: 5年
C: 10年
D: 15年
答案：D
10.(2016年)金融资产一般分为（）。
A: 股权类和基金类金融资产
B: 股权类和债券类金融资产
C: 证券类和股票类金融资产
D: 基金类和债券类金融资产
答案：B
（ ）。
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A: 是否具有股权性
B: 基金成立是否规定了最低规模
C: 基金规模是否固定
D: 是否被监管部门严格监督
答案：C
（ ）召集。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金审计机构
D: 基金份额持有人大会的日常机构
答案：C
（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A: 注册登记机构
B: 基金托管人
C: 基金管理人
D: 交易所
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 对金融资产合理定价
B: 为国有企业解决融
C: 降低交易成本
D: 给金融市场提供流动性
答案：B
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，基金认购费的计算公式为（ ）。
A: 认购费用=认购金额（1-认购费率）
B: 认购费用=净认购金额*认购费率
C: 认购费用=净认购金额（1-认购费率）
D: 认购费用=认购金额*认购费率
答案：B
（ ）。
A: 真实性原则
B: 完整性原则
C: 及时性原则
D: 效率原则
答案：D
（ ）有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将客户备付金用于基金赎回垫支。
A: 《支付机构网络支付业务管理办法》
B: 《支付机构预付卡业务管理办法》
C: 《非银行支付机构网络支付业务管理办法》
D: 《支付机构客户备付金存管办法》
答案：D
，说法正确的是（ ）。
A: 推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
B: 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
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C: 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
D: 推介货币市场基金的，可以保证最低收益
答案：C
19.（2017年真题）目前，我的模式不包括（ ）。
A: 管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式
B: 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
C: 基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
D: 委托中机构的“外置”模式
答案：B
（ ）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。
A: 证券交易所
B: 中国基金业协会
C: 中国证监会
D: 中国证券业协会
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答案：A
《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
A: 100%
B: 60%
C: 80%
D: 50%
答案：C
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，监事会没有代表公司的权利？（ ）
A: 公司与董事间发生诉讼时
B: 监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时
C: 公司更换主要领导人时
D: 董事自己或他人与本公司有交涉时
答案：C
，应当报经经营活动所在地（ ）备案。
A: 保监局
B: 银监局
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C: 证监局
D: 行业协会
答案：C
,我国（ ）开办上市开放式基金业务。
A: 中结算公司
B: 深圳证券交易所
C: 上海证券交易所
D: 基金管理人指定的证券公司
答案：B
（ ）。
A: 货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
B: 投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
C: 投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益
D: 每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
答案：C
，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A: 20，15
B: 15，15
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C: 20，l0
D: 15，10
答案：C
29.（ ）是基金客户服务的宗旨。
A: 有效沟通
B: 专业规范
C: 安全第一
D: 投资者利益优先
答案：D
（ ）。
A: 价格
B: 产品
C: 结果
D: 渠道
答案：C
，监事会向（ ）负责。
A: 股东会
B: 董事长
C: 董事会
D: 管理层
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 有助于防止市场的过度投机
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B: 有助于增加我国个人投资者的比重，推动上市公司完善治理结构
C: 有利于市场有效性的提高和资源的合理配置
D: 有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价
答案：B
33.（2016年真题）内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（ ）原则。
A: 客观、全面、准确
B: 公开、公平、公正
C: 及时、客观、准确
D: 高效、全面、及时
答案：B
（ ）分为国内金融市场和国际金融市场。
A: 交易标的物
B: 地理范围
C: 按交割期限
D: 交易工具的不同期限
答案：B
35.（ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。
A: 风控委员会
B: 投资委员会
C: 研究委员会
D: 产品审批委员会
答案：D
（ ）。