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基金专业资格认证往年题考
第I部分 单选题（150题）
、（ ）实行注册管理。
A: 基金估值核算机构
B: 基金评价机构
C: 基金信息技术系统服务机构
D: 基金投资顾问机构
答案：A
，以下描述正确的是（ ）。
A: 基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
B: 基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
C: 在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内
D: 可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
答案：B
（ ）。
A: 中风险等级
B: 零风险等级
C: 低风险等级
D: 高风险等级
答案：B
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（ ）。
A: 正常情况下，二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值
B: 中小投资者被排斥在一级市场之外
C: 二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易
D: 无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易
答案：A
，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开増发股时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。
A: 在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发
B: 甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与
C: 甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与
D: 増发的决定
答案：C
( )。
A: 营销保险策略
B: 股票保险策略
C: 债券保险策略
D: 对冲保险策略
答案：D
7.(2017年)下列公募基金信息披露报告要求进行审计的是（ ）。
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A: 净值公告
B: 年度报告
C: 半年度报告
D: 季度报告
答案：B
（LOF）的表述，错误的是（ ）。
A: 基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换
B: 不可以在交易所进行份额交易
C: 是一种本土化创新
D: 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
答案：B
，登记机构一般在（ ）日为投资者办理扣除权益的登记手续。
A: T+2
B: T+3
C: T
D: T+1
答案：D
10.(2017年)下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（ ）。
A: 投资者在开放期内购买某只基金份额的行为
B: 投资者在募集期内购买某只基金份额的行为
C: 投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为
D: 投资者首次购买某只基金份额的行为
答案：B
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11.（2017年真题）托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（ ）核准或备案，并予以公告。
A: 中国人民银行
B: 中国银保监会
C: 中国证监会
D: 中国证券投资基金业协会
答案：C
，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的50％计入基金财产。
A: ％
B: ％
C: ％
D: ％
答案：D
13.（2016年真题）基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。
A: 10
B: 3
C: 7
D: 5
答案：D
14.（2018年真题）基金半年度报告（ ）披露内部监察工作情况，年度报告（ ）披露内部监察工作情况。
A: 无须，必须
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B: 无须，无须
C: 必须，无须
D: 必须，必须
答案：A
15.（2019年真题）（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A: 规范性原则
B: 客观性原则
C: 协调性原则
D: 专业性原则
答案：C
、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。
A: 通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格
B: 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
C: 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量
D: 按照相关规定，正常交易
答案：D
17.（ ）在基金运作中具有核心作用。
A: 基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 基金的出资人
D: 基金管理人
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答案：D
18.(2016年)当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A: 基金管理人
B: 监管机构
C: 基金托管人
D: 证券交易所
答案：A
，应当重点关注的事项包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ
答案：B
20.（2017年真题）关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。
A: 总经理在基金公司组织体系中应当有独立性
B: 合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性
C: 合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
D: 督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
答案：A
21.（2018年真题）关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是（ ）。
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A: 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益
B: 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
C: 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先
D: 基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
答案：A
22.(2016年)基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（ ）的股东。
A: 10％
B: 20％
C: 25％
D: 15％
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: 货币市场基金仅投资于货币市场工具
B: 股票基金仅投资于股票
C: 基金中的基金仅投资于不同基金份额
D: 债券基金仅投资于债券
答案：A
24.（2017年真题）中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
25.（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。
A: 政府
B: 机构
C: 农户
D: 居民
答案：D
26.（2020年真题）王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、IV
B: Ⅲ、IV
C: I、Ⅱ
D: I、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
27.(2016年)基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。
A: 手段多样
B: 智商高
C: 涉案金额低
D: 电子化
答案：C
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（ ）。
A: ①②④
B: ①②③④
C: ②③④
D: ①②③
答案：A
29.（2020年真题）关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（ ）。
A: I、II、III、IV
B: II、III
C: II、III、IV
D: I、II、III
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 有利于保护公众投资者的合法权益
B: 有利于维护证券市场的正常秩序
C: 有利于防止信息误导投资者造成投资损失
D: 有利于投资人获取良好的投资收益
答案：D
，符合客户至上原则的是（ ）。
A: 投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
B: 基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
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C: 研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
D: 基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
答案：A
，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。
A: 诚实守信
B: 保守秘密
C: 守法合规
D: 客户至上
答案：C
33.（2016年真题）证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（ ）。
A: 开放式基金
B: 契约型基金
C: 公司型基金
D: 对冲基金
答案：B
（ ）。
A: 债券基金应有80%以上的资产投资于债券
B: 债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易
C: 股票基金应有80%以上的资产投资于股票
D: 货币市场基金可投资于股票、可转债
答案：D