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优选基金专业资格认证王牌题库及答案（精品）
第I部分 单选题（150题）
，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，不属于统一办理的是（ ）。
A: 执业注册
B: 执业月检
C: 后续培训
D: 执业年检
答案：B
（ ）元人民币。
A:
B:
C:
D:
答案：A
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（ ）。
A: 建立研究报告质量评价体系
B: 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
C: 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D: 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
答案：B
、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。
A: 交割期限
B: 市场性质
C: 交易工具的期限
D: 交易标的物
答案：D
，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。
A: 基金季度报告
B: 基金募集信息披露
C: 基金份额上市交易公告书
D: 临时信息披露
答案：D
（ ）的独立董事通过。
A: 全体
B: 四分之一以上
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C: 三分之一以上
D: 三分之二以上
答案：D
（ ）年。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 25
答案：B
，保存期限为（ ）。
A: 自基金账户开户之日起不得少于20年
B: 自基金账户开户之日起不得少于15年
C: 自基金账户销户之日起不得少于15年
D: 自基金账户销户之日起不得少于20年
答案：D
，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
B: 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
C: 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
D: 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
答案：B
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（ ）。
A: 风险管理部
B: 注册登记部
C: 资金清算部
D: 信息技术部
答案：A
，不处于同一国境内的是（ ）。
A: 基金代销机构
B: 基金托管人
C: 投资人
D: 基金管理人
答案：A
、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。
A: 部门
B: 机制和部门
C: 问责
D: 机制
答案：A
( )。
A: 不得预测所推介基金的未来业绩
B: 不得进行虚假或误导性陈述
C: 不限制以个人名义接受投资者的款项
D: 不得片面夸大过往业绩
答案：C
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15.(2017年)基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）时，为巨额赎回。
A: 10%
B: 12%
C: 15%
D: 8%
答案：A
，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。
A: 赎回
B: 认购
C: 交易
D: 申购
答案：D
18.（2016年真题）增长型基金的基本目标是（ ）。
A: 追求超越市场表现的投资业绩
B: 追求资本增值
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C: 经常性收入与资本增值兼顾
D: 追求稳定的经常性收入
答案：B
（ ）。
A: 公平披露
B: 易解性
C: 完整性
D: 准确性
答案：B
，下列说法正确的是（ ）。
A: II、III、IV
B: II、III
C: I、II、III
D: I、II、III、IV
答案：C
21.《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（ ）销售不同风险等级的产品。
A: 愿意承受的风险
B: 不同收益预期
C: 风险承受能力
D: 不同资产规模
答案：C
（ ）。
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A: 前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
B: 场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C: 赎回费不得归入基金财产
D: 后端收费方式下，基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
答案：C
，以下陈述不正确的是（ ）。
A: 快速发展，市场地位和影响不断提高
B: 基金行业分散趋势突出
C: 基金市场竞争加剧
D: 开放式基金成为主流产品
答案：B
，错误的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅲ
D: Ⅰ
答案：B
，债券基金的分类不包括（ ）。
A: 公司债券
B: 企业债券
C: 政府债券
D: 金融债券
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答案：A
26.（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
Ⅱ是（ ）的首字母缩写。
A: 境内机构投资者
B: 合格的境外机构投资者
C: 境外机构投资者
D: 合格的境内机构投资者
答案：D
，其应具备的条件有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
29.（2017年真题）如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（ ）。
A: 当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告
B: 当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同
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C: 当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明
D: QDII基金变更境外托管人无需进行披露
答案：A
( )关系。
A: 信托
B: 所有权
C: 债权债务
D: 担保
答案：B
（ ）。
A: 老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
B: 发展带有很大的探索性、自发性与规范性。
C: 存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
D: 受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制
答案：B
，比如（ ）。
A: 成长型基金
B: 小盘股基金
C: 国内基金
D: 金融服务基金
答案：D
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（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标。
A: 3
B: 5
C: 2
D: 1
答案：A
（ ）或银行间市场公开交易的证券。
A: 基金管理公司
B: 中央银行
C: 期货交易所
D: 证券交易所
答案：D
35.（2021年真题）某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。
A: 员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
B: 员工甲的看法正确，员工乙的看法错误
C: 员工甲的看法错误，员工乙的看法正确
D: 员工甲的看法正确，员工乙的看法正确
答案：C