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基金专业资格认证精选题库含答案【综合题】
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（ ）。
A: 是证券投资基金行业的自律性组织
B: 中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C: 是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人
D: 是全国性、行业性、营利性社会组织
答案：D
《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）个月。
A: 12
B: 3
C: 6
D: 36
答案：B
3.(2016年)证券投资基金业的作用不包括（ ）。
A: 为大型投资者拓宽了投资渠道
B: 有利于证券市场的稳定和健康发展
C: 优化金融机构、促进经济增长
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D: 完善金融体系和社会保障体系
答案：A
4.（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A: 监事会
B: 督察长
C: 合规管理部门
D: 总经理
答案：B
，包含如下哪些内容。（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
6.(2017年)下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（ ）。
A: 基金认购费归入基金资产
B: 基金认购费由销售机构收取
C: 基金管理人应对所有基金设置同一认购费率
D: 前端收费的认购费会随着投资时间的延长而递减
答案：B
7.(2016年)债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的（ ）。
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A: 信用风险
B: 购买力风险
C: 政策风险
D: 利率风险
答案：A
（ ）。
A: 独立性原则
B: 专业性原则
C: 客观性原则
D: 成本收益原则
答案：D
9.(2017年)关于基金托管人职责终止的原因，下列表述错误的是（ ）。
A: 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的基金托管人职责终止
B: 在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止
C: 被依法取消基金托管资格的基金托管人职责终止
D: 被基金份额持有人大会解任的基金托管人职责终止
答案：B
，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（ ）。
A: 年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示
B: 基金管理人管理和运用基金资产的原则
C: 基金管理人和基金持有人的责任
D: 投资风险
答案：C
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11.（2021年真题）以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（ ）。
A: 某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管
B: 某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
C: 某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理
D: 某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
答案：B
，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A: 3%
B: 5%
C: 1%
D: 2%
答案：D
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( )，副总经理( )。
A: 若干人;两人
B: 若干人;一人
C: 一人;若干人
D: 两人;若干人
答案：C
，正确的是( )。
A: 通常，股票的风险和收益要大于基金的风险和收益
B: 股票属于间接投资工具
C: 基金和股票都属于所有权凭证
D: 基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业
答案：A
，下列说法正确的是（ ）。
A: 利率风险波动性大
B: 可以计算平均到期日
C: 收益率易于预测
D: 无法定期分配收益
答案：B
（ ）。
A: 法规许可的行为
B: 需要事先向监管部门申请的事项
C: 基金宣传推介材料的禁止行为
D: 基金管理公司可自主决策的事项
答案：C
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，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为，这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的（ ）。
A: 道德要求
B: 法律要求
C: 职业要求
D: 纪律要求
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
B: 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
C: 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
D: 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控
答案：B
（ ）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
21.(2017年)关于基金的分类，下列说法错误的是（ ）。
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A: 基金资产80％以上投资于债券的为债券基金
B: 基金资产80％以上投资于其他基金份额的为基金中基金
C: 基金资产80％以上投资于货币市场工具的为货币市场基金
D: 基金资产80％以上投资于股票的为股票基金
答案：C
，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（ ）的单位。
A: 500万元
B: 2000万元
C: 3000万元
D: 1000万元
答案：D
，以下描述错误的是（ ）
A: 证券投资基金倡导；理性的投资理念和文化
B: 证券投资基金给投资者带来合理的收益
C: 证券投资基金管理人能发挥专业投资优势
D: 证券投资基金推动市场价值判断体系的形成
答案：B
24.（2017年真题）下列关于QDII基金信息披露的表述中，错误的是（ ）。
A: 基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告
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B: 基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息
C: 开放申购、赎回后，应当在每个估值日当日披露基金份额净值和基金累计份额净值
D: 定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息
答案：C
25.（2016年真题）下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?（ ）
A: 在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
B: 合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
C: 合规管理部门拥有完善的规章制度
D: 合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
答案：C
、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保障增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。
A: 优化金融结构，促进了经济增长
B: 为中小投资者拓宽投资渠道
C: 完善了金融体系和社会保障体系
D: 严格合格投资人的识别和认定
答案：C
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27.(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
28.（2016年真题）下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（ ）。
A: 投资人利益优先原则
B: 持续性原则
C: 客观性原则
D: 全面性原则
答案：B
（ ）。
A: “混合”模式
B: 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
C: 基金管理人自建登记系统的“内置”模式
D: 委托中机构的“外置”模式
答案：B
（ ）。
A: 服务性
B: 综合性
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C: 规范性
D: 持续性和适用性
答案：B
31.（2017年真题）关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。
A: 应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管
B: 应当经中国证监会注册后募集
C: 基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理
D: 仅向特定对象募集资金并累计超过200人
答案：B
32.（2017年真题）关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：C
，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。
A: 80%、60%
B: 60%、40%
C: 50%、70%
D: 80%、80%