文档介绍：该【内部基金专业资格认证题库精品（有一套） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【43】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【内部基金专业资格认证题库精品（有一套） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
2023年基金专业资格认证精品题库精品（满分必刷）
第I部分 单选题（150题）
、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。
A: 内部控制大纲
B: 部门业务规章
C: 内部风险控制制度
D: 基本管理制度
答案：A
（ ）。
A: 不当竞争
B: 误导性陈述
C: 重大遗漏
D: 虚假记载
答案：D
3.（2021年真题）以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有（ ）。
A: 投资决策记录
B: 投资者适当性管理材料
C: 基金交易记录
D: 客户服务记录
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：D
4.(2016年)内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
A: 设置内部控制机构
B: 建立内部控制制度
C: 执行内部控制制度
D: 监督内部控制
答案：D
，法律的调整范围是（ ）。
A: 个人信仰
B: 个人精神世界
C: 心理动机
D: 行为结果
答案：D
，不得超过（ ）。
A: 2个月
B: 6个月
C: 1个月
D: 3个月
答案：D
,下列情形中未构成巨额赎回的是()。
A: 赎回700万份,申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 赎回2000万份,申购1500万份，通过基金转换转出1300万份,转入700万份
C: 赎回1000万份,申购100万元，通过基金转换转出800万份，转入900万份
D: 赎回1500万份,申购1300万份，通过基金转换转出1800万份,转入900万
答案：C
，不包括（ ）。
A: 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B: 对证券投资业绩进行预测
C: 违规承诺收益或者承担损失
D: 通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息
答案：D
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A: 对宣传推介材料进行合规审核
B: 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C: 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
D: 建立有效的投资流程和投资授权制度
答案：D
（ ）
A: 保障基金行业的健康发展
B: 保护投资人及其相关当事人的合法权益
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 维护市场秩序
D: 监督基金机构的稳健运行
答案：B
11.（2017年真题）基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是（ ）。
A: 客观、全面、准确展示业绩
B: 说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证
C: 提供业绩信息的原始出处
D: 说明基金的过往业绩是其未来表现的基础
答案：D
12.（2016年真题）下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（ ）。
A: 从业人员要无条件地为企业保守秘密
B: 说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信
C: 工作既要出工，也要出力
D: 遵守劳动合同与否，要视具体情况而定
答案：B
（ ）。
A: 道德具有抽象性
B: 道德具有继承性
C: 道德具有差异性
D: 道德具有约束性
答案：A
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）。
A: 受益人、管理人和持有人
B: 发起人、管理人和持有人
C: 托管人、发起人和持有人
D: 管理人、托管人和持有人
答案：D
《公开募集证券投资基金运作管理办法》，发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（ ）的，基金合同自动终止。
A: 5000万元
B: 2亿元
C: 1000万元
D: 1亿元
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测
B: 债券基金的收益不如债券的利息固定
C: 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降
D: 债券基金没有固定的到期日
答案：A
（ ）。
A: 监事长
B: 董事长
C: 总经理
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 督察长
答案：C
（ ）。
A: ETF
B: 封闭式基金
C: 母基金
D: 共同基金
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
，应遵守的原则不包括（ ）。
A: 维护公司的独立性和完整性
B: 完善内部控制制度和流程
C: 展现良好的职业操守
D: 区别对待股东和客户
答案：D
（ ）元人民币及以上的商业银行客户。
A: 600万
B: 500万
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 300万
D: 100万
答案：A
，称为（ ）。
A: 平价交易
B: 折价交易
C: 溢价交易
D: 不确定
答案：C
，( )。
A: 在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
B: 隐瞒风险
C: 以基金公司的风险准备金作为担保
D: 要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
答案：D
24.（ ）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A: 货币市场型
B: 收入型
C: 增长型
D: 避税型
答案：C
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，合格投资者需具备以下哪些条件。（ ）
A: I、II
B: I、II、III
C: I、II、III、IV
D: III、IV
答案：A
26.(2017年)王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。 则王先生净认购金额为（ ）元。
A: 58920
B:
C:
D: 58930
答案：B
27.（2021年真题）关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（ ）。
A: 证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产
B: 契约型证券投资基金不具有独立法人地位
C: 证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来
D: 基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益
答案：B
、中、后台内部控制的说法，正确的是( )。
A: 中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 由于前台部门直接接触客户，与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，避免出现虚假承诺和泄密等违规行为
C: 前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果
D: 后台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性
答案：B
，认购基金在募集期产生的利息10元，%,净值为1元。王先生净认购金额为（ ）元。
A: 58920
B: 58930
C:
D:
答案：D
30.(2017年)下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 明确管理人和托管人之间的关系
B: 证明基金管理人的专业资格
C: 规范基金运作的权利义务关系
D: 让广大投资者了解基金基本情况
答案：D
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示。
A: A:次2个交易日
B: B:当日
C: C:次1个交易日
D: D:下1个节假日前
答案：C
33.（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A: 信托管理
B: 投资基金
C: 证券理财
D: 投资债券
答案：B
34.（2017年真题）基金份额持有人享有权利包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）损失限额。
A: 最低
B: 最高
C: 最小