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2023—2024年基金专业资格认证及答案（各地真题）
第I部分 单选题（150题）
1.（ ）我国最早的两只联接基金——华安上证180ETF联接基金和交银180治理ETF联接基金成立。
A: 2010年9月
B: 2012年10月
C: 2011年10月
D: 2009年9月
答案：D
，说法正确的是（ ）。
A: 以上说法都正确
B: 实现对合规风险的有效识别和管理
C: 确保基金管理人依法合规经营
D: 建立健全基金管理人合规风险管理体系
答案：A
3.(2016年)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A: 1000
B: 100
C: 1
D: 10
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答案：B
( )。
A: 远期合约
B: 货币市场基金
C: 互换协议
D: 期货合约
答案：B
，我国诞生了第一只开放式基金（ ），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A: 华夏大盘精选基金
B: 南方避险增值基金
C: 华安创新基金
D: 招商安泰系列基金
答案：C
（ ）。
A: 永久性
B: 规范性
C: 持续性
D: 专业性
答案：A
,可将基金分为（ ）。
A: 股票基金、债券基金、保本基金、ETF
B: 股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
C: 成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
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D: 股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
答案：D
（ ）。
A: 责令整改措施
B: 取消托管资格措施
C: 追究基金托管人相关责任人的刑事责任
D: 对基金托管人职责终止的监管措施
答案：C
9.（2019年真题）以下属于基金公司监事会依法行使的职权是（ ）。
A: 检查公司的财务
B: 审议批准公司年度合规报告
C: 罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事
D: 提议召开董事会会议
答案：A
（ ）。
A: 长效激励约束原则
B: 完善内部控制制度和流程
C: 公平对待股东和客户
D: 展现良好的职业操守
答案：A
( )。
A: 定向资产管理计划
B: 企业年金
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C: 保险资产管理计划
D: 第三方保险资产管理计划
答案：A
（ ）的短期金融工具。
A: 1年
B: 3个月
C: 1个月
D: 6个月
答案：A
13.（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A: 真实性原则
B: 完整性原则
C: 准确性原则
D: 及时性原则
答案：A
，应当向（ ）申请注册。
A: 中注册地中国证监会派出机构
C: 基金业协会
D: 证券交易所
答案：C
，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
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A: 2周
B: 7日
C: 1个月
D: 3日
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 证券投资基金反映的是一种信托关系
B: 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
C: 证券投资基金是一种集合投资方式
D: 证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式
答案：B
（ ）。
A: 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案
B: 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据
C: 基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构
D: 保险公司可申请从事基金代理销售
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答案：C
（ ）。
A: 合规管理部门的功能和职责
B: 合规负责人的合规管理职责
C: 管理层薪酬
D: 合规管理部门的权限
答案：C
( )。
A: 中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作
B: 从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式
C: 基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作
D: 基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险
答案：B
，有利于发挥资金的（ ）。
A: 信息优势
B: 管理优势
C: 规模优势
D: 人才优势
答案：C
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，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（ ）周岁具有完全民事行为能力人。
A: 16-60
B: 16-70
C: 18-60
D: 18-70
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
B: 证券投资基金在英国被称为“共同基金”
C: 证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”
D: 证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”
答案：C
24.（2017年真题）下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。
A: 合规人员应当熟悉业务制度
B: 合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
C: 合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
D: 合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
答案：D
（ ）年。
A: 5
B: 15
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C: 3
D: 10
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
B: 基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
C: 开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D: 开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
答案：B
，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。
A: 自律组织
B: 基金监督机构
C: 商业银行
D: 基金管理公司
答案：D
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29.（2019年真题）关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
B: 购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的
C: 股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱
D: 基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具
答案：A
，目前多为（ ）。
A: 3年期或5年期
B: 5年期以下
C: 1年期或2年期
D: 10年期以下
答案：A
，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。
A: 董事会
B: 中国证监会及相关派出机构
C: 证券业协会
D: 基金业协会
答案：B
（ ）。
A: 不得进行不正当竞争
B: 不得欺诈客户
C: 不得进行内幕交易和操纵市场
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D: 不得违反法律法规
答案：D
33.（ ），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。
A: 2014年11月15日
B: 2013年11月15日
C: 2014年12月28日
D: 2013年12月28日
答案：C
（ ）。
A: 普通会员、联席会员、特别会员
B: 普通会员、公司会员、联席会员
C: 公司会员、联席会员、特备会员
D: 普通会员、公司会员、特别会员
答案：A
，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。
A: 军官证
B: 驾照
C: 中华人民共和国护照
D: 中华人民共和国居民身份证
答案：B