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内部基金资格考试精品（有一套）
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
2.（2017年真题）甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下（ ）的忠诚廉洁的行为要求。
A: 应当保护所在机构的财产安全
B: 不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求
C: 不得利用基金资产为他人牟取非法利益
D: 不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等
答案：D
，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A: 1999
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B: 2000
C: 2003
D: 1998
答案：B
,合规的做法是（）
A: C：公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例
B: A：基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交
C: D：总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某行业进行重点研究
D: B：董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票
答案：A
，可以分为（ ）。
A: 票据承兑市场和贴现市场
B: 货币市场和资本市场
C: 票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
D: 现货市场和期货市场
答案：B
（ ）。
A: 主观性原则
B: 及时性原则
C: 投资人利益优先原则
D: 全面性原则
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答案：A
（ ）。
A: 中长期债券市场
B: 票据市场
C: 银行中长期存贷款市场
D: 股票市场
答案：B
8.（2021年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：D
9.(2016年)下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点（ ）
A: 强化基金监督、规范行业发展
B: 基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势
C: 基金产品和业务创新发展
D: 基金资产规模平稳发展
答案：D
（ ）。
A: 专业性
B: 规范性
C: 持续性
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D: 反复性
答案：D
，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。
A: 大于
B: 等于
C: 基本接近
D: 小于
答案：A
，以下说法正确的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 完整性原则
B: 及时性原则
C: 真实性原则
D: 规范性原则
答案：C
14.（2017年真题）关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处，下列说法错误的是（ ）。
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A: 基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪和深入分析，从而为投资者提供专业化的投资管理服务
B: 有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本
C: 有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也能够参与小额资金不可以参与的投资机会
D: 有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价格容易按预期形成，从而提高投资收益
答案：D
，基金管理公司的主要股东指（ ）。
A: 出资额占基金管理公司注册比例最高的股东
B: 出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
C: 出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东
D: 出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东
答案：D
，开展审慎调查应当优先根据（ ）。
A: 被调查方的市场影响力
B: 被调查方的内部调研报告
C: 专业机构的研究推荐
D: 被调查方公开披露的信息
答案：D
17.（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。
A: 产品审批委员会
B: 研究发展委员会
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C: 运营估值委员会
D: 投资决策委员会
答案：D
、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。
A: 自基金清算终止之日起不得少于5年
B: 自基金清算终止之日起不得少于10年
C: 自基金清算终止之日起不得少于7年
D: 自基金清算终止之日起不得少于2年
答案：B
（ ）。
A: 购买房地产抵押按揭
B: 购买不动产
C: 从事证券承销业务
D: 银行存款
答案：D
20.（2019年真题）各类私募基金管理人向中时，需报送的基本信息不包括（ ）。
A: 公司内部控制制度
B: 高级管理人员的基本信息
C: 公司章程或者合伙协议
D: 主要股东或者合伙人名单
答案：A
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21.（2017年真题）关于我确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，下列描述正确的是（ ）。
A: 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+2日，QDII基金是T+1日
B: 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日，QDII基金是T+2日
C: 对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+2日
D: 对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+1日
答案：B
（ ）。
A: 投资交易信息
B: 投资境外市场可能产生的风险信息
C: 境外投资顾问和境外托管人信息
D: 外币交易及外币折算相关的信息
答案：D
（ ）上。
A: 对披露内容和披露形式的要求
B: 对披露制度和披露形式的要求
C: 对披露法规和披露形式的要求
D: 对披露法规和披露制度的要求
答案：A
24.(2016年)我国市场上的债券基金类型通常不包括（ ）。
A: 可转债基金
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B: 金融债券基金
C: 标准债券型基金
D: 普通债券型基金
答案：B
，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。（ ）
A: 6；30
B: 6；45
C: 3；45
D: 3；30
答案：B
：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基金份额，持有时间为1年，，%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（ ）。
A: 21945 元和 4125 元
B: 21945 元和 元
C: 元和 元
D: 元和 元
答案：B
27.（2017年真题）下列关于道德的描述中，错误的是（ ）。
A: 道德是一种社会意识形态
B: 道德由一定的社会经济基础决定并形成
C: 道德全部依靠法律制度发挥约束力量
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D: 道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和
答案：C
，一般本金保证比例为（ ），但也有低于或高于这一比例的情况。
A: 50％
B: 80％
C: 20％
D: 100％
答案：D
（ ）凭证。
A: 债务
B: 受益
C: 债权
D: 所有权
答案：C
，说法错误的是。（ ）
A: 不得使用“欲购从速”等片面强调集中营销时间限制的措辞。
B: 禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益；
C: 募集机构可以通过门户网站链接广告推介私募基金；
D: 禁止推介或片面节选少于6个月的过住整体业绩或过往基金产品业绩
答案：C
31.（2016年真题）（ ）可以临时指定基金托管人。
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A: 基金管理公司
B: 证券交易所
C: 基金业协会
D: 中国证监会
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 投资贵金属、股指期货、国债期货等情况
B: 披露基金资产组合按行业分类的股票投资组合，前20名股票明细
C: 披露基金资产组合按券种分类的债券投资组合，前5名债券明细
D: 投资组合报告附注
答案：B
，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
A: T+2
B: T+4
C: T+1
D: T+3
答案：A
（ ）
A: 60%
B: 90%
C: 50%