文档介绍：该【基金从业资格认证内部题库（含答案） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【基金从业资格认证内部题库（含答案） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
内部培训基金从业资格认证真题题库附答案（培优）
第I部分 单选题（150题）
?（ ）
A: 为基金投资人提供服务的功能
B: 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
C: 对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
D: 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
答案：C
、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。
A: 货币市场基金
B: 股票基金
C: 封闭式基金
D: 混合基金
答案：C
、费用，说法错误的是（ ）。
A: 场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
B: T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告
C: 场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: %的标准收取佣金
答案：A
，正确的是( )。
A: 前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
B: 只能采用前端收费模式
C: 采用前端收费和后端收费两种模式
D: 以上说法都对
答案：C
，以下描述不正确的是（ ）。
A: 信息披露有利于提高证券市场的效率
B: 信息披露有利于防止利益冲突与利益输送
C: 信息披露有利于基金公司投资业绩的提高
D: 信息披露有利于投资价值的判断
答案：C
6.（2016年真题）下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（ ）
A: 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
B: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C: 对宣传推介材料进行合规审核
D: 建立有效的投资流程和授权制度
答案：C
（ ）。
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
B: ETF最大的特点是现金申购赎回机制
C: 属于主动操作的基金
D: 采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金
答案：A
，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内披露。
A: 15
B: 45
C: 10
D: 30
答案：B
9.(2017年)下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（ ）。
A: 有助于推动上市公司完善治理结构
B: 有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构
C: 有助于推动市场价值判断体系的形成
D: 有助于防止市场的过度投机
答案：B
（ ）。
A: 在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
B: 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
C: 未履行报送手续
D: 基金宣传推介材料和上报的材料不一致
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：A
11.（2017年真题）下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。
A: 基金销售机构
B: 基金估值核算机构
C: 中国证券投资基金业协会
D: 基金投资顾问机构
答案：C
，我国第一只开放式基金（ ）诞生。
A: 基金开元
B: 基金金泰
C: 淄博基金
D: 华安创新
答案：D
13.（ ）不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。
A: 《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
B: 《证券交易所ETF业务实施细则》
C: 《证券交易所业务规则》
D: 《证券投资基金信息披露管理办法》
答案：D
。完成或提供基金产品风险评价的可以是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: Ⅰ.Ⅲ
答案：C
15.（2016年真题）下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。
A: 部门业务规章
B: 基本管理制度
C: 内部控制大纲
D: 法律规范
答案：D
，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A: 15％
B: 10％
C: 20％
D: 5％
答案：B
，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（ ）。
A: 独立性原则
B: 协调性原则
C: 专业性原则
D: 公正性原则
答案：D
18.(2016年)下列关于基金与股票的说法，正确的是（ ）。
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益
B: 基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业
C: 股票属于间接投资工具
D: 基金和股票都属于所有权凭证
答案：A
19.（2016年真题）下列哪一项不属于内部控制的原则?（ ）
A: 及时性原则
B: 有效性原则
C: 独立性原则
D: 健全性原则
答案：A
20.（2017年真题）对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。
A: 中结算有限公司
C: 中国证券投资基金业协会
D: 中国证监会
答案：C
（ ）而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。
A: 管理人需求
B: 投资人需求
C: 社会大众需求
D: 托管人需求
答案：B
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
22.（2016年真题）我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。
A: T+0，T+1
B: T+0，T+0
C: T+1，T+1
D: T+1，T+0
答案：A
，独立董事会人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。
A: 5；1／3
B: 5；1／4
C: 3；1／4
D: 3：1／3
答案：D
（ ）。
A: 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
D: 防范和化解经营风险，提高经营管理效益
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B: 不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
C: 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
D: 基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
答案：C
27.（ ）会导致ETF总份额的减少，（ ）会导致ETF总份额的扩大。
A: 风险套利；无风险套利
B: 无风险套利；风险套利
C: 溢价套利；折价套利
D: 折价套利；溢价套利
答案：D
，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于( )的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A: 1
B:
C:
D:
答案：B
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
（ ）的申购、赎回清单中公告。
A: T日
B: T-1日
C: T+1日
D: T+2日
答案：C
31.(2017年)私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（ ）。
A: 私募基金的发售公告
B: 私募基金的主要投资方向
C: 私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议
D: 私募基金的类别
答案：A
32.(2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。
A: 交易佣金
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 客户维护费
C: 客户垫付费
D: 交易手续费
答案：B
33.（2016年真题）基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。
A: 提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B: 对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C: 责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查
D: 对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
答案：C
，基金份额持有人不少于（ ）人。
A: 200
B: 500
C: 100
D: 1000
答案：D
，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（ ）。
A: 买基金，送保险