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基金专业资格认证（易错题）
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（ ）。
A: 投资者在募集期内，只能认购一次基金份额
B: 投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户
C: 已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销
D: 申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认
答案：D
（ ）。
A: 对基金从业人员实施资格管理和资格考试
B: 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
C: 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
D: 负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
答案：A
，基金临时信息披露引入（ ）的概念。
A: 及时性
B: 重大性
C: 临时性
D: 紧急性
答案：B
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4.(2017年)关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
5.（ ）不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式。
A: 电话
B: 信函
C: 网络
D: 已有的客户信息进行
答案：A
，以下描述错误的是()。
A: 股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化
B: 股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资买卖的影响
C: 投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的
D: 股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险
答案：A
，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。
A: 50%
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B: 80%
C: 60%
D: 70%
答案：B
、半年度、年度报告在披露的第（ ）个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。
A: 3
B: 7
C: 5
D: 2
答案：D
，正确的是（ ）。
A: I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: I、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 虚拟资产的融通
B: 货币资金的融通
C: 实物的融通
D: 互联网金融的融通
答案：B
（溢）价率的计算公式为（ ）。
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A: （二级市场价格－基金资产净值）基金份额净值100%
B: （二级市场价格－基金份额净值）基金资产额净值100%
C: （二级市场价格－基金份额净值）基金份额净值100%
D: （一级市场价格－基金资产净值）基金份额净值100%
答案：C
12.（2016年真题）货币市场是交易期限在（ ），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。
A: 二年以上
B: 一年以上
C: 一年以内
D: 六个月以内
答案：C
13.（2016年真题）下列关于货币市场的说法错误的是（ ）。
A: 买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成
B: 货币市场基金的投资门槛很高
C: 货币市场进入门槛通常很高
D: 货币市场属于场外交易市场
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅳ
答案：B
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（ ）。
A: 销售机构
B: 中央结算公司
C: 基金托管人
D: 基金注册登记机构
答案：D
（ ）。
A: 债券基金
B: 全球股票基金
C: 股票基金
D: 货币市场基金
答案：B
《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。
A: 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
B: 办理基金份额的发售和登记事宜
C: 及时办理基金的清算、交割事宜
D: 计算并公告基金资产净值
答案：C
18.（2016年真题）下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（ ）。
A: 出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告
B: 部分延期赎回
C: 延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权
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D: 接受全额赎回
答案：C
（ ）。
A: 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
B: 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
C: 监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
D: 提议召开董事会
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 控制环境
B: 管理层授权
C: 信息沟通
D: 内部监督
答案：B
（ ）担任基金管理人。
A: 基金管理公司
B: 基金托管银行
C: 基金份额持有人
D: 基金投资者
答案：A
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，下列属于会员权利的是（ ）。
A: 参加协会的活动，获得协会提供的服务
B: 遵守协会的有关规定及各项决议
C: 维护协会的合法权益和声誉
D: 按规定缴纳会费?
答案：A
，有违基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
A: 承诺定期提供详尽的投资策略报告
B: 承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费
C: 承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
D: 承诺及时地将公开的信息与其沟通
答案：B
24.（ ）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。
A: 基金职业道德修养
B: 道德
C: 职业道德
D: 基金职业道德教育
答案：A
《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。
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A: 某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
B: 某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
C: 某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资
D: 某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败
答案：D
、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。
A: 证券交易所
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 证监会
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛
B: 道德调整范围更广泛，调整对象侧重于结果的合法化，具有较强的客观性
C: 法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化
D: 人们的心理动机和精神世界属于道德的调整范围
答案：B
，提升服务的（ ）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。
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A: 加深化和专业化
B: 分散化和专业化
C: 层次化和专业化
D: 集中化和专业化
答案：C
29.(2016年)下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。
A: 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B: 基金资产的资金来源发生了重大变化
C: 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
D: 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
答案：C
30.（ ），深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》?
A: 1992年9月
B: 1992年7月
C: 1992年6月
D: 1992年8月
答案：C
，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。
A: 1%
B: %
C: 2%
D: 3%
答案：B
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，以下表述错误的是（）。
A: 基金职业道德与基金法律法规内容独立
B: 基金职业道德与基金法律法规目的一致
C: 基金职业道德与基金法律法规相互促进
D: 基金职业道德与基金法律法规功能互补
答案：A
33.（2020年真题）某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。
A: ，基金份额持有人人数为500人
B: 募集份额总额为2亿份，基金份额持有人人数为300人
C: 募集份额总额为3亿份，基金份部持有人人数为250人
D: 募集份额总额为10亿份，基金份额持有人人数为150人
答案：D
，以下表述错误的是（ ）
A: 可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
B: 按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
C: 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
D: 是从事基金投资顾问活动的机构
答案：A