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最全基金资格考试完整版【夺冠系列】
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)下列关于开放式基金申购、赎回的原则的说法中，正确的是（ ）。
A: 基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换
B: 采用已知价原则
C: 采用金额申购、份额赎回
D: 申购、赎回均采用现金方式
答案：C
、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。
A: 基金及公司存在重大经营风险
B: 基金及公司存在重大隐患
C: 基金及公司发生违法违规行为
D: 基金或公司发生信誉风险
答案：D
（ ）。
A: 发售
B: 申请
C: 注册
D: 审核
答案：D
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，重要数据应当（ ）。
A: 异地备份并且永久保存
B: 异地备份并且长期保存
C: 云端备份并且长期保存
D: 远程备份并且永久保存
答案：B
，用于（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 最大化原则
B: 独立性原则
C: 互相制约原则
D: 有效性原则
答案：A
7.（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A: 2002年 2月
B: 2001年 9月
C: 2003年 5月
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D: 1999年 12月
答案：A
ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。
A: 中国基金业协会
B: 中国证监会
C: 证券交易所
D: 中国证券业协会
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 债券基金的收益不如债券的收益确定
B: 债券基金没有确定的平均剩余期限
C: 债券基金可以有效分散单一债券信用风险
D: 债券基金的收益率比单责券的更难预测
答案：B
、独立客观，以保护（ ）为根本出发点，公平对待投资者。
A: 管理层
B: 股东
C: 持有人利益
D: 公司
答案：C
( )。
A: 1943年英国的海外政府信托契约
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B: 1873年苏格兰的美国投资信托
C: 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
D: 1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
答案：D
（ ）。
A: 另类投资基金
B: 证券投资基金
C: 风险投资基金
D: 对冲基金
答案：B
（ ）。
A: 注册
B: 审核
C: 发售
D: 申请
答案：B
，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 三分之一
B: 二分之一
C: 三分之二
D: 四分之三
答案：B
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、投资业绩，可以阅读（ ）。
A: 基金托管合同
B: 基金招募说明书
C: 基金净值公告
D: 基金合同
答案：C
16.（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A: 专业性原则
B: 公正性原则
C: 协调性原则
D: 客观性原则
答案：D
17.（2016年真题）基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。
A: 基金的投资基本要素
B: 基金的持有人结构
C: 当事人的权利义务
D: 基金的运作方式
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 投资者教育有成熟的经验可以遵循
B: 存在广泛适用的投资者教育计划
C: 投资者教育有固定的推广模式
D: 投资者教肓不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
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答案：D
19.（2021年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
（ ）。
A: 市场策略
B: 产品策略
C: 促销策略
D: 价格策略
答案：A
21.(2017年)封闭式基金的交易价格和净值的关系是（ ）。
A: 交易价格大于净值
B: 交易价格围绕基金份额净值上下波动
C: 交易价格小于净值
D: 交易价格等于净值
答案：B
（ ）
A: 中国基金业协会指定备案结算银行
B: 中国人民银行指定结算银行
C: 从事客户交易结算资金存管的指定商业银行
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D: 具备监督资质的第三方机构
答案：C
23.(2017年)某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（ ）。
A: 季度报告
B: 半年度报告
C: 年度报告
D: 净值公告
答案：C
，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是（ ）。
A: 应选择遵守最容易执行的规范
B: 应选择遵守发布时间最新的规范
C: 应选择遵守更为严格的规范
D: 应选择遵守中国证监会发布的相关规范
答案：C
( )年。
A: 5
B: 15
C: 10
D: 20
答案：B
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，不正确的是（ ）。
A: 加强基金信息披露可以防止信息的滥用
B: 基金信息披露有利于投资者的价值判断
C: 基金信息披露是一种自愿性信息披露
D: 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
答案：C
（ ）。
A: 监事会
B: 会员大会
C: 董事会
D: 股东大会
答案：B
，说法错误的是（ ）。
A: 应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
B: 应保证投资人实时了解基金投资组合的信息
C: 应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
D: 应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料
答案：B
29.（2016年真题）以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是（ ）。
A: 内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
B: 内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求
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C: 内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人
D: 内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益
答案：B
30.（2018年真题）封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
A: 每月
B: 每季
C: 每日
D: 每周
答案：D
（ ）系统。
A: 中
B: 交易所
C: 中国结算公司注册
D: 中结算
答案：D
（ ）。
A: 基金公司
B: 证券公司
C: 商业银行
D: 证券投资咨询机构
答案：A
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33.(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?
A: 公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
B: 公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范
C: 公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
D: 公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为
答案：C
34.(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容（ ）
A: 梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
B: 定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
C: 定期或不定期报送检查工作报告
D: 参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
答案：C
，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。
A: 决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案
B: 决定基金的投资原则、投资目标和投资理念
C: 制定、修订公司的估值政策及程序
D: 审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况
答案：C