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内部培训基金师考试通关秘籍题库（轻巧夺冠）
第I部分 单选题（150题）
，其职责包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 出现重大遗漏
B: 误导性陈述
C: 以上都是
D: 虚假陈述
答案：C
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，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过( )个月。
A: 7
B: 3
C: 5
D: 1
答案：B
，年度报告中基金信息披露的内容不包括（ ）。
A: 交易的业务规则的编制及披露
B: 管理人报告的披露
C: 基金净值表现的披露
D: 基金财务指标的披露
答案：A
6.（ ）不是伞型基金的特点。
A: 强大的扩张功能
B: 简化管理
C: 降低成本
D: 结构单一
答案：D
，应当向（ ）申请注册。
A: 基金业协会
B: 基金管理人
C: 中国证监会
D: 中国证监会派出机构
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答案：A
，以下陈述不正确的是（ ）。
A: 基金行业分散趋势突出
B: 开放式基金成为主流产品
C: 基金市场竞争加剧
D: 快速发展，市场地位和影响不断提高
答案：A
，%，，，下列说法中正确的是（ ）。
A: 确认份额为41,935,48份
B: 净申购金额为49,400,00元
C: 确认份额为41,834,98份
D: 确认份额为41,941,52份
答案：D
10.( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A: 重大遗漏
B: 误导性陈述
C: 诋毁他人
D: 虚假记载
答案：D
11.(2016年)基金售后服务不包括（）。
A: 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
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B: 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
C: 基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户
D: 提醒客户及时核对交易确认
答案：B
，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
13.(2016年)（ ）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A: 避险策略基金
B: LOF
C: ETF
D: 系列基金
答案：B
14.（ ）是公司战略的重要载体。
A: 发展方向
B: 组织架构
C: 业务体系
D: 业务范畴
答案：B
（ ）。
A: 营运依据
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B: 基金规模
C: 法律主体资格
D: 投资者地位
答案：B
（ ）。
A: 基金的营运依据不同
B: 法律主体资格不同
C: 投资者的地位不同
D: 投资人不同
答案：D
（ ）。
A: 风险投资基金
B: 对冲基金
C: 另类投资基金
D: 证券投资基金
答案：D
18.(2017年)基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A: 3
B: 1
C: 5
D: 2
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支
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B: 基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
C: 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D: 除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议
答案：A
，协助管理层履行的职责不包括（ ）。
A: 识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
B: 制订相关风险控制政策
C: 指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
D: 重点关注投资大的项目
答案：D
（ ）。
A: 加拿大
B: 英国
C: 日本
D: 美国
答案：D
（ ）。
A: 以上都是
B: 信托关系
C: 债权债务关系
D: 所有权关系
答案：B
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23.(2017年)按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）不变。
A:
B: 1元
C:
D: 100元
答案：B
24.（2016年真题）基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
A: 基金发起人
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 基金投资者
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
26.(2016年)下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件（ ）
A: 托管人的负责人受到严重行政处罚
B: 基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％
C: 托管人的法定名称或住所发生变更
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D: 发生涉及托管业务的诉讼
答案：B
27.（2021年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（ ）。
A: 公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估
B: 公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查
C: 公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账
D: 公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
答案：C
( )。
A: 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
B: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
C: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D: 为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
答案：D
，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
A: 股东会
B: 董事会
C: 总经理
D: 董事长
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答案：C
，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（ ）。
A: 基金产品风险评价结果
B: 基金销售机构的营销计划
C: 基金管理人的风险控制能力
D: 基金经理的过往业绩
答案：A
( )方面的披露义务。
A: 基金运作、托管监督报告
B: 基金份额持有人大会
C: 基金份额变化信息
D: 基金份额持有信息
答案：B
32.(2016年)下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。
A: 场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
B: T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T 1日公告
C: 场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
D: ％的标准收取佣金
答案：C
，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（ ）的单位。
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A: 3000万元
B: 1000万元
C: 2000万元
D: 500万元
答案：B
34.(2016年)（ ）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。
A: 基金公司宣传
B: 投资者服务
C: 基金公司风险提示
D: 投资者教育
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。
A: 中高层领导
B: 高层领导
C: 合规监督人员
D: 全体员工