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2023年最新基金从业资格师带答案（综合卷）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 金融资产200万元的个人
B: 净资产500万元的单位
C: 最近5年个人年均收入80万元的个人
D: 总资产800万元的单位
答案：C
，正确的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
( )关系。
A: 信托
B: 中介服务
C: 控股
D: 投资
答案：A
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4.（2016年真题）（ ）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。
A: 1987
B: 1998
C: 1933
D: 2003
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，关于道德与法律的区别，以下说法中正确的是（ ）。
A: 道德相对法律的调整手段较为单一
B: 道德和法律都要求权利和义务对等
C: 道德和法律都是一种以文字为载体的行为规范
D: 道德相对法律的调整范围更加广泛
答案：D
7.（2017年真题）基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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D: Ⅰ、Ⅲ
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职
B: 基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系
C: 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
D: 不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
答案：B
9.(2017年)王先生认购该基金的认购费用为（ ）元。
A:
B:
C:
D: 1080
答案：B
，且10月25日为开放日，遂投资1万元至该基金，%,互联网基金代销平台为促进锯售，四折申购，，则可得到的基金份额是（
A:
B:
C:
D:
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答案：C
（ ）。
A: 保本期
B: 保本比例
C: 安全垫
D: 久期
答案：D
，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。
A: 3000；5
B: 3000；10
C: 1000；5
D: 1000；10
答案：B
（ ），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。
A: 自动传真
B: 互联网
C: 电话服务中心
D: 电子信箱
答案：B
（ ）。
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A: 确认
B: 认购
C: 审核
D: 开户
答案：C
，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。
A: 基金及公司存在重大经营风险或者隐患
B: 基金公司销售人员小李离职
C: 督察长依法认为需要报告的其他情形
D: 基金及公司发生违法违规行为
答案：B
。应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
A: 15
B: 30
C: 90
D: 60
答案：C
（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A: 30
B: 15
C: 10
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D: 60
答案：A
( )。
A: 持续增长型股票
B: 趋势增长型股票
C: 蓝筹股
D: 周期型股票
答案：C
19.（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。
A: 公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范
B: 公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为
C: 公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
D: 公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
答案：C
（ ）。
A: 不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
B: 暗示他人从事内幕交易活动
C: 不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
D: 不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
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答案：B
，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案：C
，正确的是（ ）。
A: 买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响
B: 交易价格主要受一级市场供求关系的影响
C: 基金份额是固定的
D: 存续期一般在10年以上
答案：C
23.(2016年)下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（ ）。
A: 分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
B: 分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
C: 合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D: 目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
答案：A
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，基金销售机构常采取（ ）的方式。
A: 固定费率
B: 有管理的浮动费率
C: 浮动费率
D: 多种费率结构相结合
答案：D
，以下表述正确的是（ ）。
A: 对机构客户提供优先服务
B: 根据投资者风险承受能力选择性推荐相应的基金
C: 通过基金过往业绩预测基金收益
D: 承诺基金投资收益
答案：B
、集中投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A: 独立的财产
B: 托管人的财产
C: 管理人的财产
D: 发行人的财产
答案：A
，符合规定的是（ ）。
A: 某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”
B: 某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”
C: 某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳健，收益可期
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D: 某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息
答案：D
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，协助管理层履行的职责不包括（ ）。
A: 重点关注投资大的项目
B: 指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
C: 识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
D: 制订相关风险控制政策
答案：A
，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。
A: 10
B: 20
C: 5
D: 30
答案：B
（ ）。
A: 自我改善、自我改造、自我学习
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B: 自我认识、自我学习、自我培训
C: 自我评价、自我完善、自我学习
D: 自我学习、自我改造、自我完善
答案：D
、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 督察长
D: 独立董事
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: 公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B: 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
C: 基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
D: 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
答案：D
，说法错误的是。（ ）
A: 募集机构可以通过门户网站链接广告推介私募基金；