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历年基金资格考试题库带答案（考试直接用）
第I部分 单选题（150题）
1.（2020年真题）以下属于专业投资者的是（ ）。
A: I、Ⅲ、IV
B: I、II、Ⅲ
C: I、II、IV
D: I、II、Ⅲ、IV
答案：D
2.(2017年)基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
3.（2021年真题）以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（ ）。
A: 某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务
B: 某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务
C: 基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务
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D: 基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
B: ETF基金场内交易涨跌幅比例为10%
C: ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市
D: ETF申购交易是根据份额参与净值确认份额
答案：D
5.(2017年)下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（ ）。
A: 证券公司
B: 保险公司
C: 商业银行
D: 登记公司
答案：D
6.（2016年真题）（ ）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。
A: 部门规章
B: 基本管理制度
C: 业务操作手册
D: 内控大纲
答案：C
7.（ ）不是伞型基金的特点。
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A: 强大的扩张功能
B: 简化管理
C: 降低成本
D: 结构单一
答案：D
8.(2016年)以下关于内部控制目标的说法错误的是（ ）。
A: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C: 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
D: 为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
答案：D
9.（2019年真题）以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
( )。
A: 远期合约
B: 互换协议
C: 货币市场基金
D: 期货合约
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答案：C
，其应具备的条件有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ
答案：D
12.(2016年)下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。
A: QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
B: T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
C: 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
D: T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
答案：A
、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
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14.（2016年真题）以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：B
（ ）。
A: 提醒客户及时核对交易确认
B: 向客户介绍客户服务
C: 定期提供产品净值信息
D: 介绍基金产品
答案：D
（ ）方面。
A: 基金资产的估值
B: 招募说明书摘要
C: 基金运作方式
D: 基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
答案：C
，以下表述错误的是( )。
A: 基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构
B: 基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
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C: 基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
D: 基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任
答案：A
( )不同，基金可以分为公募基金和私募基金。
A: 法律形式
B: 运作方式
C: 资金来源和用途
D: 募集方式
答案：D
,以下表述错误的是（ ）
A: 半年度报告需要披露过去一个月的净值增长率
B: 半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标
C: 半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
D: 半年度报告不要求进行审计
答案：C
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
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B: 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C: 不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D: 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
答案：B
（ ）。
A: 内控目标
B: 内控原则
C: 控制环境
D: 业绩评估
答案：D
，下列表述错误的是（ ）。
A: 传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司
B: 银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务
C: 各类机构广泛参与、各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理行业的现状
D: 随着我国国民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升
答案：B
（ ）等。
A: Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
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（ ）。
A: 申购、赎回的场所不同
B: 基金投资目的不同
C: 申购、赎回的标的不同
D: 基金投资策略不同
答案：B
，以下费用无需披露（ ）。
A: 管理费
B: 广告费
C: 客户维护费
D: 托管费
答案：B
（ ）之间进行的。
A: 基金份额持有人与基金份额持有人
B: 基金份额持有人与销售代理人
C: 基金份额持有人与基金管理人
D: 基金份额持有人与注册登记人
答案：C
（ ）。
A: 剩余期限超过397天的债券
B: 股票
C: 可转换债券
D: 剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
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答案：D
（ ）。
A: 法律、行政法规规定的其他情形
B: 向特定对象募集资金累计超过200人
C: 以上都是
D: 向不特定对象募集资金
答案：C
30.(2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。
A: 仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
B: 仅负责公司份额登记的所有环节
C: 基金及公司运作的所有业务环节
D: 仅负责基金投资运作的所有环节
答案：C
31.（2016年真题）不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A: %；50%
B: %；75%
C: %；100%
D: %；75%
答案：D
，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
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A: 20，10
B: 15，15
C: 10，15
D: 10，20
答案：A
33.(2016年)下列关于基金销售行为的说法错误的是（ ）。
A: 基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
B: 基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
C: 基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
D: 基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
答案：A
34.(2017年)目前我国基金代销机构包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
35.(2016年)当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（ ）
A: 基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
B: 对公司运作中存在的问题进行善后工作
C: 监督整改措施的指定和落实
D: 及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议