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2022—2023年基金从业资格认证通关秘籍题库精品（预热题）
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A: 最大申购、最大赎回
B: 最大申购、最小赎回
C: 最大申购、赎回份额
D: 最小申购、赎回份额
答案：D
2.（2016年真题）在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（ ）为主。
A: 独立第三方销售公司
B: 基金公司直销
C: 互联网金融渠道
D: 银行和券商代销
答案：D
、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（ ）。
A: 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
B: 持有并保管基金资产
C: 计算并公告基金资产净值
D: 管理并运作基金资产
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答案：B
，要遵循的交易规则包括（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 2
答案：D
6.（2016年真题）下列（ ）不是认购ETF份额的投资者采用的方式。
A: 场外现金认购
B: 份额认购
C: 证券认购
D: 场内现金认购
答案：B
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，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。这里的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于（ ）万元人民币。
A: 300
B: 150
C: 200
D: 100
答案：D
,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（ ）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
A: 政策性银行
B: 商业银行
C: 保险公司
D: 期货公司
答案：B
（ ）。
A: 全面性
B: 健全性
C: 独立性
D: 规范性
答案：C
10.(2017年)按照交易的标的物，下列属于金融市场的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
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C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
11.（ ）成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。
A: 2012年5月16日
B: 2013年6月7日
C: 2013年6月16日
D: 2012年6月6日
答案：D
12.（ ）是调整各种社会人际关系的基本准则。
A: 忠诚尽责
B: 守法合规
C: 专业审慎
D: 诚实守信
答案：D
13.（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
A: 内部环境
B: 行为监控
C: 事项识别
D: 控制活动
答案：B
，以下表述错误的是()
A: 封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券
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B: 开放式基金需要保留一定的现金资产
C: 封闭式基金不能将全部资金进行长期投资
D: 开放式基金强调流动性管理
答案：C
，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
16.（ ）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。
A: 道德
B: 基金职业道德修养
C: 基金职业道德教育
D: 职业道德
答案：B
（ ）。
A: 基金财务指标的披露
B: 基金财务会计报告的编制和披露
C: 基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任
D: 基金总值表现的披露
答案：D
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（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
，比如（ ）。
A: 金融服务基金
B: 小盘股基金
C: 成长型基金
D: 国内基金
答案：A
，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。
A: 6
B: 2
C: 3
D: 8
答案：D
21.(2017年)下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。
A: 基金投资顾问机构
B: 基金估值核算机构
C: 基金销售机构
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D: 中国证券投资基金业协会
答案：D
，关于此新基金的宣传材料以下表述错误的是（）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
，符合客户至上原则的是（ ）。
A: 投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
B: 研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
C: 基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
D: 基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
答案：A
（ ）。
A: 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
B: 有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
C: 财务状良好，运作规范稳定
D: 制定了完善的资金清算流程
答案：B
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（ ）的影响。
A: 银行存贷款利率
B: 基金资产总值
C: 基金份额净值
D: 二级市场供求关系
答案：D
、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。
A: 1
B: 12
C: 6
D: 3
答案：C
（ ）推出的。
A: 加拿大
B: 俄罗斯
C: 美国
D: 英国
答案：A
，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务、收取费用的行为。下列选项中，不属于资产管理的特点的是（ ）。
A: 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方
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B: 主要通过投资于可被证券化的资产实现增值
C: 受托资产主要为货币等金融资产
D: 受托资产通常包括固定资产等实物资产
答案：D
，中国证券业协会设立了（ ），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A: 基金业管理委员会
B: 基金业行会
C: 基金公司会员部
D: 基金公会
答案：C
30.（2017年真题）如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（ ）。
A: QDII基金变更境外托管人无需进行披露
B: 当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告
C: 当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明
D: 当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同
答案：B
31.（2016年真题）职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（ ）特征。
A: 传承性
B: 特殊性
C: 连续性
D: 继承性
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答案：D
32.（ ）金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。
A: 美国财政部
B: 英国财政部
C: 美国银行
D: 中央银行
答案：A
（ ）披露一次资产净值和份额净值。
A: 每月
B: 每周
C: 每10天
D: 每天
答案：B
( )，金融市场可分为货币市场和资本市场。
A: 交易工具的期限
B: 交易方式
C: 交易标的物
D: 交割期限
答案：A
（ ）。
A: 差别交易
B: 套利交易
C: 赎回交易