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历年基金从业资格认证真题题库附参考答案（B卷）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
B: 制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
C: 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
D: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
答案：D
2.（2017年真题）下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（ ）。
A: 销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任
B: 销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务
C: 销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任
D: 销售协议应明确销售费用分配的比例和方式
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 对冲基金是“风险对冲过的基金”
B: 私募股权基金可用字母“ VC”表示
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C: 另类投资基金一般采用私募方式
D: 风险投资基金又叫创业基金
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证
B: 股票是直接投资工具 ，筹集的资金主要投资于实业领域
C: 基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
D: 通常情况下 ，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大
答案：A
。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。
A: %～%
B: %～%
C: %～1%
D: %～%
答案：A
（ ）。
A: 管理性合规风险
B: 信息披露合规性风险
C: 销售合规性风险
D: 投资合规性风险
答案：A
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（ ）。
A: 资产管理行业不能对金融资产进行合理定价，阻碍金融市场提供流动性，提高交易成本
B: 资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来
C: 通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利
D: 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平
答案：A
8.（ ）不属于封闭式基金的特点。
A: 资金可用于长期投资
B: 没有赎回压力
C: 扩展能力较大
D: 基金份额固定
答案：C
、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A: 审计机构
B: 会计机构
C: 社会力量
D: 专业评估机构
答案：C
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，不属于基金产品风险评价主要依据的是（ ）
A: 基金经理的历史过往业绩
B: 基金的历史规模
C: 基金产品的投资范围和持仓比例
D: 基金净值的历史波动程度
答案：A
11.( )加入基金业协会的，可为特别会员。
A: 基金托管人
B: 基金发起人
C: 基金管理人
D: 地方基金业协会
答案：D
（ ）
A: 自然人法人
B: 企业法人
C: 自律管理法人
D: 社会团体法人
答案：D
13.（ ）主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。
A: 开放式基金
B: 股票基金
C: 混合型基金
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D: 债券基金
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额
B: 赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并享有赎回优先权
C: 出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回
D: 赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额
答案：B
，以下说法错误的是（ ）。
A: 招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
B: 招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
C: 招募说明书约定和基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务
D: 招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
答案：C
、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。
A: 股票基金
B: 封闭式基金
C: 混合基金
D: 货币市场基金
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答案：B
17.（2016年真题）封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
A: 投资基金规模大小
B: 上市公司质量
C: 二级市场供求关系
D: 投资时间长短
答案：C
，下列披露内容错误的是（ ）。
A: 报告期内偏离度的最高值
B: 报告期内偏离度的最低值
C: 报告期内偏离度的简单平均值
D: 报告期内偏离度绝对值在0、25%-0、5%间的次数
答案：C
，属于广义资本市场的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅲ
答案：A
，投资组合现时净值超过价值底线的数额（安全垫）是风险投资（ ）。
A: 可承受的最低损失限额
B: 可承受的最高损失限额
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C: 可获得的最高收益限额
D: 可获得的最低收益限额
答案：B
、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。
A: 银行贷款
B: 固有财产
C: 风险准备金
D: 基金资产
答案：C
22.(2016年)（ ）可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。
A: ETF
B: 指数基金
C: QDII
D: 混合基金
答案：A
，基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书，基金合同和其他相关文件。
A: 2
B: 3
C: 1
D: 4
答案：B
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《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 定期提供产品净值信息
B: 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
C: 提醒客户及时核对交易确认
D: 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
答案：D
26.（2017年真题）ETF基金管理人应于（ ）向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。
A: 每日收盘前15分钟
B: 每日开市后
C: 每日收盘后15分钟
D: 每日开市前
答案：D
，其中正确的是（ ）
A: 投资者教育是一种手段，其最终目的是为了替代对市场参与者的监管工作
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B: 随着证券市场的发展，证券经营机构可以将投资者教育活动与证券投资咨询业务整合在—起
C: 证券经营机构在进行投资者教育时可以适当收费，但收费标准必须公开、公平、公正
D: 证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节，但应避免与市场参与者的任何产品营销有明显联系
答案：D
，可以将基金分为（ ）。
A: 公司型基金和契约型基金
B: 在基金和离岸基金
C: 主动型基金和被动型基金
D: 收入型基金、增长型基金和平衡型基金
答案：D
，以下描述错误的是（ ）。
A: 被基金份额持有人大会解任
B: 被依法取消基金托管人资格
C: 所托管基金出现违规情形
D: 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
答案：C
，证券投资基金的投资风险（ ）股票的投资风险。
A: 小于
B: 基本接近
C: 大于
D: 等于
答案：A
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，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。
A: 美国混合基金
B: 马萨谙塞投资信托基金
C: 海外及殖民地信托基金
D: 苏格兰美国信托基金
答案：B
32.（2016年真题）关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（ ）。
A: 由基金管理人和托管人分别负责投资运作和基金资产的保管
B: 有利于维护证券市场稳定
C: 有利于降低投资成本
D: 投资人可以享受到专业化的投资管理服务
答案：B
（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅱ
D: Ⅱ.Ⅲ
答案：A
（ ）。
A: 权利和义务
B: 岗位和权利