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历年基金师考试内部题库及参考答案1套
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 基金管理人发现被主流媒体频繁曝光的某重污染企业的企业字号与其相同,认为对其品牌和商誉构成不利影响
B: 基金管理人发现有媒体发布关于基金管理人面临重大财务危机的不实报道
C: 基金管理人发现有多家媒体报道或转载某只债券面临重大信用风验的不实报道，且基金持仓中含该只债券
D: 基金管理人发现不法分子冒用其旗下基金的名义，通过微信群、APP客户端等方式骗取投资者资金
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的
B: 基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人
C: 基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务
D: 与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求
答案：A
（ ）。
A: 涉及基金上市交易的信息披露
B: 涉及基金募集的信息披露
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C: 涉及基金净值复核的信息披露
D: 涉及基金投资运作的信息披露
答案：C
（ ）。
A: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%
B: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%
C: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%
D: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%
答案：D
5.（ ）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。
A: 货币市场基金
B: 债券基金
C: 混合基金
D: 股票基金
答案：D
，下列说法错误的是。（ ）
A: 计息规则：T日申购，T+1日享受收益；T日赎回，T日享受收益，T+1日不享受收益。
B: 计息规则：T日赎回或卖出，T＋1日享受收益。
C: 交易规则：T日申购，T+2日可卖可赎；T日赎回， 资金T+2日可用可取。
D: 交易规则：T日买入，T日可赎可卖； T日卖出，资金T日可用，T+1日可取。
答案：B
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，客户经理涉及违规的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
8.（2016年真题）投资管理业务控制的主要内容不包括（ ）。
A: 信息披露控制
B: 基金交易业务控制
C: 研究业务控制
D: 投资决策业务控制
答案：A
9.（ ）指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
A: 绝密文件
B: 内幕信息
C: 商业秘密
D: 客户资料
答案：C
（ ）。
A: 内部环境
B: 风险应对
C: 目标设定
D: 资产负债
答案：D
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11.（2021年真题）行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（ ）。
A: 蓝筹股票基金
B: 基础行业股票基金
C: 医药健康股票基金
D: 信息科技股票基金
答案：A
（ ）发布一次ETF的基金份额参考净值（IOPV）。
A: 30秒
B: 以上都不是
C: 60秒
D: 15秒
答案：D
，以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。
A: 不侵占、不挪用基金财产
B: 平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益
C: 不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
D: 公平地对待其管理的不同基金财产
答案：B
，保存期限不得少于( )个月。
A: 7
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B: 6
C: 4
D: 5
答案：B
15.(2017年)风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是（ ）。
A: 基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
B: 基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
C: 基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
D: 基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
答案：D
（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
A: 适用性
B: 持续性
C: 专业性
D: 服务性
答案：B
17.（2016年真题）基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
A: 进行基金投资人风险承受能力调查
B: 根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C: 向投资人承诺收益
D: 介绍投资人想要了解的基金产品情况
答案：C
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，应对（ ）做出评价。
A: 基金管理人、基金产品、基金投资人
B: 基金管理人、基金托管人、基金销售机构
C: 基金管理人、基金销售机构、基金经理
D: 基金投资人、基金经理、基金投资策略
答案：A
（ ）之间进行的。
A: 基金份额持有人与销售代理人
B: 基金份额持有人与注册登记人
C: 基金份额持有人与基金份额持有人
D: 基金份额持有人与基金管理人
答案：D
，以下表述错误的是()
A: 开放式基金需要保留一定的现金资产
B: 封闭式基金不能将全部资金进行长期投资
C: 开放式基金强调流动性管理
D: 封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券
答案：B
，需明确说明的有（ ）。
A: 赎回方式
B: 赎回基金份额涉及的对价种类
C: 期限
D: 认购方式
答案：C
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( )。
A: 周期型股票
B: 趋势增长型股票
C: 持续增长型股票
D: 蓝筹股
答案：D
（ ）。
A: 为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
B: 拓展经营活动的新业务领域
C: 识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D: 识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
答案：B
24.（2017年真题）下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。
A: 直销机构是指直接销售基金的基金公司
B: 基金销售机构可分为直销机构和代销机构
C: 直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
D: 基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
答案：C
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
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26.(2017年)根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（ ）。
A: 20周岁以上
B: 16周岁以上不满18周岁
C: 18周岁以上
D: 18周岁以上不满20周岁
答案：B
（ ）是最早的证券投资基金。
A: 英国投资信托
B: 海外及殖民地政府信托
C: 苏格兰美国投资信托
D: 马萨诸塞投资信托基金
答案：B
，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告
B: %需要披露基金临时报告
C: 开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告
D: 基金份额持有人大会的召开需要披露基金临时报告
答案：B
，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（ ）。
A: 托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%
B: 发生涉及非托管业务的诉讼
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C: 托管人受到监管部门的调查
D: 托管人召集持有人大会
答案：B
30.(2016年)基金宣传材料可以含有的信息是（ ）。
A: 违规承诺收益或者承担损失
B: 预测基金的证券投资业绩
C: 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D: 登载单位或者个人的名称、地址
答案：D
31.（ ）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。
A: 避险策略基金
B: 保险投资基金
C: 策略投资基金
D: 保本投资基金
答案：A
，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
A: 1
B: 5
C: 10
D: 3
答案：D
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，对（ ）负责，经（ ）聘任，报证券监督管理机构核准。
A: 董事会；经营层
B: 理事会；董事会
C: 总经理；董事会
D: 董事会；董事会
答案：D
，错误的是（ ）。
A: LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
B: LOF的场内认购需具有沪、深证券账户
C: LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
D: LOF份额认购方式为场内认购和场外认购
答案：B
（ ）。
A: 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务
B: 基金收益分配原则、执行方式
C: 基金募集的目的和基金名称
D: 确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
答案：A
36.(2016年)客户账户信息不包括（ ）。
A: 账号
B: 业务凭证
C: 开户行
D: 账户开立时间
答案：B