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历年基金从业资格师内部题库带答案（考试直接用）
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：B
，下列独立董事人数符合要求的是（ ）。
A: 3人
B: 2人
C: 6人
D: 1人
答案：C
（ ）。
A: 马萨诸塞投资信托基金
B: 海外及殖民地政府信托
C: 英国投资信托
D: 苏格兰美国投资信托
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答案：B
（ ）的职责之一。
A: 基金托管人
B: 销售机构
C: 基金份额登记机构
D: 中央结算公司
答案：C
5.（ ）《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A: 1999年12月
B: 1999年3月
C: 2001年9月
D: 2002年2月
答案：D
，持有时间为1年半，%，，则其可得净赎回金额为（ ）元。
A:
B:
C:
D:
答案：C
7.（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（ ）。
A: 分为特殊会员和普通会员
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B: 基金托管人可以选择是否入会
C: 公募基金管理人应当成为普通会员
D: 分为境外会员和境内会员
答案：C
,以下表述错误的是
A: 基金公司为张三提供资产管理服务
B: 基金公司将保障张三的投资增值
C: 张三需支付该基金一定的费用
D: 张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
答案：B
。关于外部风险，下列说法错误的是（ ）。
A: 火山地震等地质条件导致的风险
B: 涉及政治、社会、文化等方面的风险
C: 宏观经济周期导致的整体行业风险
D: 机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险
答案：D
（ ）。
A: 招募说明书摘要
B: 封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
C: 基金托管协议的内容摘要
D: 风险警示内容
答案：B
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（ ）。
A: 母基金份额，B类份额
B: 母基金份额，A类份额
C: 母基金份额，A类份额，B类份额
D: A类份额，B类份额
答案：C
，合格投资者需具备以下哪些条件。（ ）
A: III、IV
B: I、II、III、IV
C: I、II、III
D: I、II
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 证券交易所以营利为目的
B: 证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施
C: 证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责
D: 证券交易所属于基金自律组织
答案：A
，应当向（ ）申请注册。
A: 基金业协会
B: 证券交易所
C: 工商登记注册地中国证监会派出机构
D: 中国证监会
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答案：A
，错误的是（ ）。
A: 不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
B: 应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
C: 对不同投资者违规收取不同费率的费用
D: 不得对投资者做出盈亏承诺
答案：C
16.（2020年真题）某货币市场基金T日规模30亿元，T+1日净赎回10亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（ ）。
A: 接受10亿元赎回申请
B: 接受3亿元赎回申请，其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理
C: 暂停接受赎回申请
D: 接受5亿元赎回申请，其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理
答案：C
，以下表述错误的是( )。
A: 混合型基金的股票配置不得低于80%
B: 混合型基金的预期收益一般高于债券基金
C: 混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整
D: 为投资者提供了一种分散投资的工具
答案：A
（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
19.（ ）是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
A: 不定额投资
B: 定期定额投资
C: 不定期投资
D: 定期投资
答案：B
、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是（ ）的不同。
A: 设立条件
B: 所承担的职责与作用
C: 服务方式
D: 参与方式
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B: 社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
C: 狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
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D: 基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉
答案：A
22.（2017年真题）下列不属于资产管理行业功能的是（ ）。
A: 能够为市场经济有效配置资源
B: 给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效
C: 保证给投资者带来收益
D: 使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来
答案：C
,错误的是（ ）。
A: 需要披露当期的资产净值增长率
B: 需要披露近一月的净值増长率
C: 需要披露过往一个季度的净值增长率
D: 需要披露近3年每年净值增长率
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 应遵守基金销售的相关规定
B: 对基金产品进行收益承诺
C: 基金营绡应提供持续的服务
D: 营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具
答案：B
（ ）。
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A: 道德风险
B: 操作风险
C: 市场风险
D: 业务持续风险
答案：C
，正确的是（ ）。
A: 资本市场不发达的国家一般实行注册制
B: 注册制主要适用于新兴资本市场国家
C: 注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查
D: 核准制对基金的募集不进行实质性审查
答案：C
，以下表述正确的是（ ）
A: 基金份额转换一般采用未知价法，按转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
B: 基金份额转换一般采用未知价法，按转换确认日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
C: 基金份额转换一般采用确定价原则，按转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
D: 基金份额转换一般采用确定价原则，按转换确认日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
答案：A
28.（ ），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。
A: 2013年12月28日
B: 2014年11月15日
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C: 2013年11月15日
D: 2014年12月28日
答案：D
29.（2019年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
，净资产不低于（ ）亿元人民币
A: 5
B: 2
C: 3
D: 4
答案：B
31.(2017年)某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0．9元，市场交易价格过去一个月平均为0．65元，该基金的折价率为（ ）。
A: ％
B: ％
C: ％
D: 25％
答案：C
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，基金管理人应在基金募集期限届满后（ ）内返还投资者已缴纳的款项，并加计（ ）
A: 30日，银行同期贷款利息
B: 15日，银行同期贷款利息
C: 30日，银行同期存款利息
D: 15日，银行同期存款利息
答案：C
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。
A: 中国基金业协会
B: 中国证监会
C: 中国银监会
D: 基金管理人
答案：B
35.（2016年真题）基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
A: 根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
B: 进行基金投资人风险承受能力调查