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精心整理基金专业资格认证优选题库附参考答案（完整版）
第I部分 单选题（150题）
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（ ）。
A: 信息披露前应经过必要的合规性审查
B: 对宣传推介材料进行合规审核
C: 建立信息披露风险责任制
D: 将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
答案：B
（ ）。
A: 制定和实施行业自律规则
B: 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新
C: 制定行业执业标准和业务规范
D: 研究论证业内相关政策与方案
答案：D
( )。
A: 投资管理人员
B: 咨询服务人员
C: 董事
D: 监事
答案：B
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4.(2017年)某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（ ）。
A: 2017年1月13日
B: 2017年1月14日
C: 2017年1月12日
D: 2017年1月11日
答案：D
5.( )是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。
A: 基金公司风险提示
B: 投资者服务
C: 基金公司宣传
D: 投资者教育
答案：D
、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（ ）。
A: 侵占、挪用基金财产
B: 公平地对待其管理的不同基金财产
C: 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
D: 玩忽职守，不按照规定履行职责
答案：B
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，以下表述错误的是（ ）
A: 不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
B: 基于对普通投资者投资需求的判断，向其主动推介各类风险等级的产品
C: 向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
D: 应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理
答案：B
( )。
A: 仅负责基金投资运作的所有环节
B: 仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
C: 仅负责公司份额登记的所有环节
D: 基金及公司运作的所有业务环节
答案：D
（ ）方面的披露义务。
A: 与基金份额持有人大会相关
B: 半年报告
C: 重大事项
D: 年度报告
答案：A
( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A: 最大申购、最大赎回
B: 最小申购、赎回份额
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C: 最大申购、最小赎回
D: 最大申购、赎回份额
答案：B
( )。
A: 货币市场基金
B: 债券型基金
C: 股票型基金
D: 保本型基金
答案：C
12.（2019年真题）根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
13.(2016年)不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。
A: %；75%
B: %；50%
C: %；75%
D: %；100%
答案：C
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，混合基金不包括（ ）。
A: 股票型基金
B: 偏股型基金
C: 偏债型基金
D: 灵活配置型基金
答案：A
，下列表述正确的有（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
（ ）。
A: 以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资
B: 风险高、预期收益低
C: 是应对通货膨胀的最有效手段
D: 提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要
答案：B
，以下表述不正确的是（ ）。
A: 对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
B: 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
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C: 对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础
D: 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对 风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较
答案：A
,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。
A: 投资人利益优先原则
B: 及时性原则
C: 全面性原则
D: 公正性原则
答案：D
19.（2016年真题）以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（ ）。
A: 电话服务中心
B: “一对多”服务
C: 自动传真、电子信箱与手机短信
D: 互联网的应用
答案：B
20.（ ）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A: 基金注册登记机构
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
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D: 基金监管机构
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时，由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
B: 普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
C: 通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排
D: 销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品，但必须事先征得普通投资者的同意
答案：D
（ ）。
A: 取得基金从业资格
B: 6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚
C: 有相关的基金从业经验
D: 具有大学本科以上学历
答案：A
23.（2016年真题）根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（ ）检查。
A: 监察稽核部
B: 负责基金投资的高级管理人员
C: 负责基金销售的高级管理人员和督察长
D: 总经理
答案：C
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24.（2021年真题）A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（ ）。
A: A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查
B: A与B应当相互进行审慎调查
C: A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查
D: A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查
答案：B
（ ）。
A: 大宗商品
B: 债券
C: 证券化资产
D: 房地产
答案：B
（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A: 基金监督机构
B: 基金管理机构
C: 基金销售机构
D: 基金从业人员
答案：D
27.（ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。
A: 研究委员会
B: 投资委员会
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C: 风控委员会
D: 产品审批委员会
答案：D
（ ）
A: 有利于消除证券市场的系统性风险
B: 有利于防止利益冲突与利益输送
C: 有利于提高证券市场的效率
D: 能有效防止信息滥用
答案：A
，这句话体现了内部控制的（ ）原则。
A: 独立性
B: 健全性
C: 相互制约
D: 有效性
答案：D
（ ）。
A: 保本保障机制
B: 资产配置方式
C: 基金的运作方式
D: 投资策略
答案：A
（ ）日内编制并披露临时报告书。
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A: 1
B: 5
C: 3
D: 2
答案：D
32.（2016年真题）基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。
A: 向投资人充分揭示投资风险
B: 不得以任何方式承诺或者保证投资收益
C: 不得损害服务对象的合法权益
D: 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
答案：A
( )。
A: 互联网的应用
B: 派专人服务
C: 自动传真、电子信箱与手机短信
D: 电话服务中心
答案：B
34.(2016年)基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。
A: 销售人员的行为
B: 奖惩情况
C: 诚信记录
D: 社会关系
答案：D