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2023年最新基金专业资格认证内部题库及答案（最新）
第I部分 单选题（150题）
、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。
A: 份额申购、份额赎回
B: 份额申购、金额赎回
C: 金额申购、份额赎回
D: 金额申购、金额赎回
答案：C
（ ）的申购、赎回清单中公告。
A: T+2日
B: T日
C: T-1日
D: T+1日
答案：D
（ ）。
A: 经济
B: 社会
C: 政治
D: 决策失误
答案：D
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4.（2016年真题）%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ?）内就此事项进行临时报告。
A: 3日
B: 2日
C: 7日
D: 当日
答案：B
，以下表述错误的是（）。
A: 基金职业道德与基金法律法规内容独立
B: 基金职业道德与基金法律法规目的一致
C: 基金职业道德与基金法律法规相互促进
D: 基金职业道德与基金法律法规功能互补
答案：A
，以下表述错误的是（ ）
A: 销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务
B: 销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任
C: 销售协议应明确销售费用分配的比例和方式
D: 销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任
答案：B
（ ）时，应审慎评估基金产品风险。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
A: 80%
B: 60%
C: 90%
D: 70%
答案：C
?（ ）
A: 注册登记部门
B: 信息技术部门
C: 产品研发部门
D: 资金清算部门
答案：C
10.(2017年)基金托管人不需要对基金管理人的（ ）进行复核、审查。
A: 份额净值
B: 基金定期报告
C: 基金临时公告
D: 基金资产净值
答案：C
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，下列说法不正确的是（ ）。
A: 基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
B: 基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
C: 基金资产80%以上投资于股票的为股票基金
D: 基金资产50%以上投资于股票的为股票基金
答案：D
“利润原则”是指（ ）。
A: 市场规模的不断扩大
B: 基金产品的可投资性
C: 基金投资的风险管理能力
D: 以足够的业务量来获得投资利润
答案：D
，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（ ）。
A: 财务状况
B: 投资目的
C: 风险承受能力
D: 保证收益率
答案：D
14.(2017年)申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（ ）。
A: 基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全
B: 有明确、合法的投资方向
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C: 招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息
D: 符合中国证券业协会关于基金品种的规定
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产
B: 在实施过程中附带考虑了将来的退出机制
C: 依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
D: 基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式
答案：B
16.（2017年真题）宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。
A:
B: 50
C:
D: 135
答案：C
（ ）、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。
A: 培训
B: 核准
C: 注册
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D: 实习
答案：A
：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（ ）规定。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息
B: 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告
C: 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案
D: 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
答案：D
“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。
A: 1868
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B: 1420
C: 1768
D: 1686
答案：A
( )方式。
A: 证券认购
B: 股票份额认购
C: 金额认购
D: 基金份额认购
答案：C
，下列说法正确的是（ ）。
A: 目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B: 在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
C: 有利于强化事中事后监督，打击以私募基金为名的各类非法集资活动
D: 私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构
答案：A
（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A: 15
B: 60
C: 10
D: 30
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答案：D
，（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A: 基金机构内控
B: 基金行业自律
C: 社会力量监督
D: 行政基金监管
答案：D
（ ）。
A: 募集基金的目的和基金名称
B: 最低募集份额总额
C: 基金份总额
D: 基金合同期限
答案：B
、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 10；10
B: 10；15
C: 5；10
D: 15；15
答案：D
（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
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A: 每半年：1/2
B: 每年：1/2
C: 每半年；2/3
D: 每年；2/3
答案：B
28.(2016年)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。
A: 基金份额持有人大会
B: 基金份额持有信息
C: 基金运作、托管监督报告
D: 基金份额变化信息
答案：A
，以下错误的是（ ）。
A: 操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险
B: 操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险
C: 操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险
D: 操作风险是全公司所有部门要应对的风险
答案：C
（ ）的不同，证券投资基金可分为公司型基金和契约型基金。
A: 法律形式
B: 基金存续期
C: 基金规模
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D: 投资理念
答案：A
（ ）和金融负债。
A: 可供出售的金融资产
B: 持有至到期投资
C: 贷款和应收款项
D: 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
答案：D
（ ）。
A: 办理基金备案手续
B: 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C: 按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户
D: 按照规定召集基金份额持有人大会
答案：C
33.(2017年)基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（ ）。
A: 审议事项
B: 召开时间
C: 份额净值
D: 会议形式
答案：C
，下列表述错误的是（ ）。
A: 一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛