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内部培训基金资格考试精选题库及参考答案（预热题）
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。
A: 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
B: 普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其中C5为最低类别
C: 对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查
D: 如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
答案：C
2.(2017年)下列关于道德的描述中，错误的是（ ）。
A: 道德全部依靠法律制度发挥约束力量
B: 道德是一种社会意识形态
C: 道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和
D: 道德由一定的社会经济基础决定并形成
答案：A
( )。
A: 封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
B: 封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
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C: 开放式基金的认购程序包括认购和确认
D: 开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
答案：A
4.(2016年)下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。
A: 基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
B: 积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C: 基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
D: 树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
答案：C
5.（2017年真题）下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响
B: 封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制
C: 根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现折溢价情况
D: 开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
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答案：A
（ ）归入基金财产。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 20%
答案：A
，下列表述正确的是（ ）。
A: 因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
B: 因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险是信用风险
C: 由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
D: 由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险
答案：C
（ ）之间进行的。
A: 基金份额持有人与基金份额持有人
B: 基金份额持有人与注册登记人
C: 基金份额持有人与销售代理人
D: 基金份额持有人与基金管理人
答案：D
。（ ）
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A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：A
，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
A: 内部环境
B: 目标设定
C: 风险评估
D: 事项识别
答案：A
12.（2020年真题）以下属于专业投资者的是（ ）。
A: I、Ⅲ、IV
B: I、II、Ⅲ
C: I、II、IV
D: I、II、Ⅲ、IV
答案：D
，现金替代证券最新价格的确定原则不包括（ ）。
A: 该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价
B: 该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格
C: 该证券正常交易时，采用前一交易日收盘价
D: 该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
答案：C
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（ ）营销理论为指导。
A: 4C
B: 网络
C: MIS
D: 4Ps
答案：D
15.（2018年真题）关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。
A: I、II、III
B: I、II、Ⅳ
C: I、II、III、Ⅳ
D: II、III、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 债权关系
B: 债务关系
C: 信托关系
D: 所有权关系
答案：C
17.(2017年)基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（ ）。
A: 信函和网络调查
B: 对已有客户信息进行分析
C: 采用第三方机构评价结果
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D: 当面调查
答案：C
，我国第一只开放式基金（ ）诞生。
A: 华安创新
B: 基金金泰
C: 淄博基金
D: 基金开元
答案：A
（ ）。
A: 督察长应对公司的新产品出具合规意见
B: 督察长不得从事基金的销售相关工作
C: 督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担
D: 督察长有权参加或列席公司经营决策会议
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 参与信托计划的委托人为唯一受益人
B: 集合信托计划的信托期限不少于3年
C: 集合信托计划的委托人应当为合格投资者
D: 集合信托计划的信托权益划分为等额的信托单位
答案：B
21.（ ）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。
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A: 偏离度公告
B: 开放日的收益公告
C: 节假日的收益公告
D: 封闭期的收益公告
答案：C
（ ）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）环节。
A: 披露
B: 募集
C: 发行
D: 审批
答案：B
（ ）。
A: 按交易场所划分为期货市场和现货市场
B: 按交割时间划分为货币市场和资本市场
C: 按交易阶段划分为场外市场和场内市场
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D: 按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等
答案：D
25.(2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（ ）。
A: 公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
B: 公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德
C: 公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
D: 公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
答案：C
（ ）。
A: 减少违规处罚导致的损失
B: 减少由于声誉风险导致的潜在损失
C: 帮助基金管理人控制所有风险
D: 对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
答案：C
，表述错误的是（ ）。
A: 基金会计核算主体为证券投资基金
B: 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督
C: 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算
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D: 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算
答案：D
28.（2017年真题）基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，办理基金开户要求的个人投资者的年龄上限（ ）周岁具有完全民事行为能力的人。
A: 75
B: 65
C: 70
D: 60
答案：C
30.(2017年)基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括（ ）。
A: 具有一定的市场认可度
B: 具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询报务
C: 开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项
D: 具有相应的技术设备办理申购和赎回业务
答案：A
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31.（2016年真题）基金业协会成立于（ ）。
A: 2012年10月1日
B: 2012年6月6日
C: 2013年10月1日
D: 2013年6月6日
答案：B
32.（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A: 风控部
B: 交易部
C: 研究部
D: 投资者
答案：C
33.（2016年真题）下列哪一项不属于货币市场基金应刊登的偏离度信息?（ ）
A: 在投资组合中披露偏离度信息
B: 在临时报告中披露偏离度信息
C: 在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
D: 在财务报告中披露偏离度信息
答案：D
，投资者需签署的文件不包括( )。
A: 投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
B: 投资说明书
C: 风险揭示书