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第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（ ）进行评价。
A: 属性
B: 特点
C: 收益
D: 风险
答案：D
、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。
A: 商业银行
B: 保险公司
C: 基金销售机构
D: 基金管理人
答案：D
3.（2016年真题）依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（ ）、基金监管机构和自律组织。
A: 基金市场中介机构
B: 基金份额登记机构
C: 基金市场服务机构
D: 基金销售机构
答案：C
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（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ
答案：C
5.《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（ ）销售不同风险等级的产品。
A: 不同资产规模
B: 不同收益预期
C: 愿意承受的风险
D: 风险承受能力
答案：D
，目前多为（ ）。
A: 3年期或5年期
B: 5年期以下
C: 10年期以下
D: 1年期或2年期
答案：A
7.（2019年真题）客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（ ）职业道德要求。
A: 专业审慎
B: 客户利益优先
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C: 诚实守信
D: 客户至上
答案：A
（ ）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 15；20
B: 10；10
C: 10；15
D: 15；15
答案：D
（ ）。
A: 积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
B: 基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
C: 树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
D: 基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
答案：D
《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,将基金产品风险等级至少分为（ ）个等级。
A: 7
B: 3
C: 5
D: 4
答案：C
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，说法错误的是（ ）。
A: 收益率难以预测
B: 信用风险较低
C: 没有确定的到期日
D: 利息收益比债券固定
答案：D
12.（2016年真题）根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。
A: 管理日志
B: 信息披露制度
C: 信息技术制度
D: 投资管理制度
答案：A
（ ）正式成立。
A: 2011年7月
B: 2011年1月
C: 2012年8月
D: 2012年6月
答案：D
，下列说法错误的是。（ ）
A: 在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
B: 与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
C: 我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
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D: 非公开募集基金，也称为私募基金
答案：B
15.（2016年真题）下列哪一项不属于年度报告中的重要提示?（ ）
A: 基金管理人和托管人的披露责任
B: 基金管理人管理和运用基金资产的原则
C: 投资收益保证
D: 投资风险提示
答案：C
《证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。
A: 安全保管基金财产
B: 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C: 编制基金财务会计报告
D: 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料
答案：C
（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A: 3个月
B: 6个月
C: 10日
D: 30日
答案：B
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，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，是我国第一只上市交易的投资基金。
A: 淄博乡镇企业投资基金
B: 武汉证券投资基金
C: 昌久基金
D: 建业基金
答案：A
、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A: 审计机构
B: 社会力量
C: 专业评估机构
D: 会计机构
答案：B
（ ）。
A: 基金规模是否固定
B: 基金成立是否规定了最低规模
C: 是否具有股权性
D: 是否被监管部门严格监督
答案：A
，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
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A: 1
B: 5
C: 10
D: 3
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
B: 泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
C: 可以自行更改投资者的交易指令
D: 可以接受投资者的现金
答案：A
23.（2017年真题）关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。
A: 未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素
B: 基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
C: 基金管理人内部控制必须讲求效率和效果
D: 基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
答案：A
24.（2016年真题）世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于（ ）。
A: 美国
B: 德国
C: 英国
D: 法国
答案：C
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，国内的基金销售机构可分为（ ）和（ ）两种类型。
A: —级，二级
B: 场内，场外
C: 直销，代销
D: 优先，次级
答案：C
，内部控制系统必须与（ ）相联系。
A: 公司规章制度的制定与实施
B: 经济市场的发展与完善
C: 法律法规的颁布及实施
D: 确保信息收集、处理和报告正确性的控制
答案：D
（ ）。
A: 基金份总额
B: 最低募集份额总额
C: 基金合同期限
D: 募集基金的目的和基金名称
答案：B
28.(2017年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
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( )。
A: 股权类和债权类资产
B: 基金类和债权类金融资产
C: 证券类和股票类金融资产
D: 股权类和基金类金融资产
答案：A
（ ）。
A: 上市开放式基金
B: 交易型开放式指数基金
C: 开放式基金
D: 封闭式基金
答案：C
，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 10日
B: 7日
C: 15日
D: 30日
答案：D
，对董事会负责，经董事会聘任，报（ ）核准。
A: 国务院
B: 中国证券业协会
C: 证券监督管理机构
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D: 中国证券投资基金业协会
答案：C
，以下说法中正确的是（ ）。
A: 发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止
B: 发起资金不得少于3000万元人民币
C: 发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止
D: 基金份额持有人可少于200人
答案：A
34.（2017年真题）关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（ ）。
A: 专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
B: 守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
C: 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
D: 诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
答案：B
35.（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A: 公司督察长；独立董事
B: 独立董事；内部监察稽核部门
C: 理事长；内部监察稽核部门
D: 公司督察长；内部监察稽核部门
答案：D