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基金从业资格师完整版附参考答案（黄金题型）
第I部分 单选题（150题）
、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。
A: 问责
B: 部门
C: 机制
D: 机制和部门
答案：B
，应当履行特别的注意义务，包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
3.(2016年)下列关于证券投资基金的说法正确的是（）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
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（ ）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A: 每半年
B: 每季度
C: 每年
D: 每个月
答案：B
，说法不正确的是（ ）。
A: 调整范围不同
B: 都是行为规范
C: 表现形式相同
D: 功能互补
答案：C
6.（2018年真题）对基金产品的风险评价，可以由（ ）提供。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：A
7.(2017年)关于基金的分类，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金资产80％以上投资于债券的为债券基金
B: 基金资产80％以上投资于股票的为股票基金
C: 基金资产80％以上投资于货币市场工具的为货币市场基金
D: 基金资产80％以上投资于其他基金份额的为基金中基金
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答案：C
，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。
A: 诚信守信
B: 守法合规
C: 保守秘密
D: 忠诚尽责
答案：C
，，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A: 1
B: 1000
C: 10
D: 100
答案：D
10.（2016年真题）（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。
A: 基金监管体系
B: 基金监管的内容
C: 基金监管目标
D: 基金监管的原则
答案：C
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（ ）。
A: 散布虚假信息、扰乱市场秩序
B: 对投资者作出盈亏保证
C: 向他人提供基金未公开的信息
D: 协助客户办理开户、买卖等业务
答案：D
、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。
A: 有效性
B: 相互制约
C: 健全性
D: 独立性
答案：D
13.（2016年真题）根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（ ）。
A: 由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资
B: 基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案
C: 基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资
D: 由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案
答案：D
，履行的风险管理职责是（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，错误的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：B
，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报（ ）备案。
A: 5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B: 3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
C: 5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
D: 3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
答案：C
（ ）,简单来讲即货币资金的融通。
A: 投资
B: 融资
C: 理财
D: 金融
答案：D
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（ ）。
A: 普通会员、联席会员、特别会员
B: 普通会员、公司会员、特别会员
C: 普通会员、公司会员、联席会员
D: 公司会员、联席会员、特备会员
答案：A
（ ）。
A: 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
B: 分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
C: 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
D: 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
答案：D
（ ）。
A: 成本效益原则
B: 有效性原则
C: 健全性原则
D: 审慎性原则
答案：D
（ ）。
A: 基金产品的投资人
B: 基金份额的持有人
C: 基金客户
D: 以上都是
答案：D
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（ETF），以下说法不正确的是（ ）。
A: 可以进行套利交易
B: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
C: 本质上是一种指数基金
D: 由于套利机制的存在，ETF会出现折价或溢价交易
答案：D
,以下表述错误的是（ ）
A: 半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标
B: 半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
C: 半年度报告需要披露过去一个月的净值增长率
D: 半年度报告不要求进行审计
答案：B
（ ）
A: 保障基金行业的健康发展
B: 保护投资人及其相关当事人的合法权益
C: 监督基金机构的稳健运行
D: 维护市场秩序
答案：B
（ ）。
A: 股票基金
B: 货币市场基金
C: 债券基金
D: 指数基金
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答案：B
,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于（）
A: 当日基金总份额
B: 基金总份额5%
C: 基金总份额
D: 基金总份额10%
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：C
（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A: 2
B: 1
C: 5
D: 3
答案：D
（ ）。
A: 对基金托管人职责终止的监管措施
B: 追究基金托管人相关责任人的刑事责任
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C: 责令整改措施
D: 取消托管资格措施
答案：B
（ ）。
A: 15个工作日
B: 10个交易日
C: 15个交易日
D: 10个工作日
答案：C
（ ）。
A: ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
( )。
A: 回访投资者，解答投资者的疑问
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B: 建立应急处理措施的管理制度
C: 重点关注基金销售业务中的异常交易行为
D: 对基金销售业务以及人际关系的维护
答案：D
34.(2016年)下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）。
A: 6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会
B: 宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
C: 宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
D: 宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用
答案：D
，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。
A: 筹资
B: 基金
C: 融资
D: 投资
答案：D
《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。
A: 季度报告
B: 半年报告