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最全基金资格考试完整题库及参考答案（基础题）
第I部分 单选题（150题）
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人不可以委托其他机构代为办理基金估值核算业务
B: 从事公开募集基金投资顾问业务的机构，应当向中国证监会派出机构申请注册
C: 基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构
D: 基金管理人可以委托其他机构代为办理基金份额登记业务
答案：A
（ ）。
A: 3位
B: 8位
C: 4位
D: 2位
答案：B
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（ ）的原则。
A: 安全性、实用性、规范化
B: 安全性、实用性、系统化
C: 公开、公平、公正
D: 安全性、适用性、系统化
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答案：B
()。
A: 公共门户网站、链接广告和博客
B: 对特定客户推送产品说明
C: 海报、户外广告
D: 公开出版资料
答案：B
5.（ ）向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。
A: 股东会
B: 督察长
C: 总经理
D: 监事会
答案：B
，基金份额参考净值的实时计算与公布是由（）负责。
A: 证券交易所
B: 基金托管人
C: 基金管理人
D: 登记结算机构
答案：A
（ ）
A: 绝对收益目标基金
B: 可转债基金
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C: 偏股型基金
D: 灵活配置型基金
答案：B
8.（2016年真题）基金合同是约定（ ）权利义务关系的重要法律文件。
A: 基金管理人和基金托管人
B: 基金托管和基金份额持有人
C: 基金管理人和基金份额持有人
D: 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
答案：D
，一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
A: 管理人
B: 申请人
C: 托管人
D: 持有人
答案：A
（ ）。
A: 认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额面值
B: 认购份额=（净认购金额-认购利息）／净认购金额
C: 认购份额=（净认购金额-认购利息）／基金份额面值
D: 认购份额=（净认购金额+认购利息）／净认购金额
答案：A
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11.(2017年)下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是（ ）。
A: 应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限
B: 为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人
C: 应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
D: 必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
答案：B
，让客户充分了解基金投资的特点属于（ ）。
A: 基金理财服务
B: 基金售前服务
C: 基金售后服务
D: 基金售中服务
答案：B
“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
A: 守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
B: 守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
C: 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D: 守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
答案：A
14.(2016年)封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。
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A:
B:
C:
D:
答案：B
，应遵守的原则包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，证券投资基金的主流产品是（ ）。
A: 私募基金
B: 开放式基金
C: 封闭式基金
D: 公募基金
答案：B
，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，( )开始萌芽。
A: 职业道德
B: 法律
C: 社会道德
D: 职业文化
答案：A
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（ ）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A: 每日
B: 每年
C: 每周
D: 每月
答案：C
19.（2017年真题）对于私募基金的备案，下列表述错误的是（ ）。
A: 私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别
B: 委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议
C: 私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可
D: 我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管
答案：C
，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 3
答案：B
21.（ ）是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。
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A: 风险识别
B: 风险应对
C: 风险报告
D: 风险评估
答案：B
（ ）个价格。
A: 无数
B: 1
C: 2
D: 5
答案：B
23.(2017年)申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（ ）。
A: 招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息
B: 有明确、合法的投资方向
C: 符合中国证券业协会关于基金品种的规定
D: 基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全
答案：C
，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（ ）原则。
A: 及时性
B: 健全性
C: 独立性
D: 有效性
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答案：D
25.(2016年)我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。
A: 通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格
B: 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量
C: 按照相关规定，正常交易
D: 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
答案：C
（ ）中披露偏离度信息。
A: 季度报告
B: 半年度报告
C: 年度报告
D: 临时报告
答案：A
28.(2016年)关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。
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A: 发行对象为不特定投资人
B: 面向社会公开发行
C: 需要公开披露招募信息
D: 发行对象为特定投资人
答案：D
，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A: 9%
B: 10%
C: 11%
D: 8%
答案：B
，持有时间为1年半，%。 0元，则其赎回费用为( )。
A:
B:
C:
D:
答案：D
（ ）方面。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ
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C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
32.（2016年真题）货币市场与股票市场的一个主要区别是（ ）。
A: 货币市场进入门槛很低
B: 货币市场属于场外交易市场
C: 货币市场属于场内交易市场
D: 货币市场进入门槛很高
答案：D
（ ）。
A: 投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判
B: 股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险
C: 股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
D: 股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中
答案：C
，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
A: 基金客户
B: 基金托管人
C: 基金管理人
D: 监管机构
答案：C
，美国资产管理机构不包括（ ）。