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最全基金师考试内部题库附答案（夺分金卷）
第I部分 单选题（150题）
，可以开展资产管理业务的机构不包括（ ）。
A: 小额贷款公司
B: 商业银行
C: 证券公司
D: 保险公司
答案：A
（ ）关系。
A: 担保
B: 债权
C: 信托
D: 股权
答案：C
（ ）。
A: 必须现金替代
B: 固定现金替代
C: 禁止现金替代
D: 可以现金替代
答案：B
，前述金融资产不包括（ ）。
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A: 甲持有银行活期存款500万元
B: 乙持有上市公司股票市值500万元
C: 丁持有信托计划价值500万元
D: 丙持有房地产估值价值500万元
答案：D
5.(2017年)基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 本金保证
B: 收益保证
C: 红利保证
D: 风险保证
答案：D
，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。
A: 负债业务
B: 代理业务
C: 资产业务
D: 表外业务
答案：D
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，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。
A: 3
B: 6
C: 24
D: 12
答案：B
9.（2019年真题）基金职业道德教育的途径不包括（ ）。
A: 岗前及岗位职业道德教育
B: 基金从业人员的自律和主观努力
C: 中国证券投资基金业协会的自律措施
D: 树立基金职业道德典型
答案：B
，由选定的（ ）保管，并委托（ ）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
A: 基金托管人，基金管理人
B: 基金投资人，基金托管人
C: 基金投资人，基金管理人
D: 基金管理人，基金托管人
答案：A
，表述错误的是（ ）。
A: 广泛开展投资者教育，是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性工作
B: 投资者教育工作的目的就是用简单的语言向投资者解释在基金投资中如何更安全地获得更大的收益
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C: 为了更好地保护投资者的权益，维护基金行业长期、持续、稳定的发展，同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险，这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者教育工作
D: 投资者教育是保护投资者合法权益的重要工作，也是基金市场基础建设的重要内容
答案：B
，一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。
A: T+1
B: T
C: T+2
D: T+3
答案：A
、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是()
A: 某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
B: 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖
C: 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
D: 某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
答案：A
14.（2017年真题）托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益， 不属于基金管理人作为受托人的固有财产
B: 基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金， 并区分独立账户分别估值核算登记
C: 基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性
D: 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任
答案：B
（ ）。
A: 公司日常具体事务决策权
B: 监督权
C: 表决权
D: 收益分配权
答案：A
17.（2021年真题）关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（ ）。
A: 业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人
B: 管理层对风险管理的有效性承担直接责任
C: 董事会对风险管理的有效性承担最终责任
D: 公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
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答案：A
18.(2016年)客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 7
答案：B
（ ）。
A: Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：A
，基金管理人披露年度报告应当在（ ）之前。
A: 2019年4月30日
B: 2018年12月31日
C: 2019年1月31日
D: 2019年3月31日
答案：D
，登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（ ）日起有权赎回该部分基金份额。
A: T；T+1
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B: T+2；T+2
C: T+1；T+1
D: T+1；T+2
答案：D
22.（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A: 客观性原则
B: 协调性原则
C: 专业性原则
D: 公正性原则
答案：A
，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（ ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A: 发起人
B: 基金销售机构
C: 发行债券的企业
D: 基金管理人
答案：C
24.（2016年真题）基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：A
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（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 15，10
B: 10，15
C: 15，15
D: 5，10
答案：C
（ ）。
A: 延长基金合同期限
B: 基金管理人或基金托管人变更
C: 基金份额持有人大会的召开
D: 开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项
答案：D
（ ）。
A: 衍生金融工具
B: 与基金到期日一致的债券
C: 货币市场工具
D: 股票
答案：B
28.（ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。
A: 律师事务所
B: 基金代理销售机构
C: 会计师事务所
D: 基金托管人
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答案：D
29.（2021年真题）中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施？（ ）
A: I、III
B: II、III、IV
C: I、II、III
D: II、IV
答案：C
，应当( )保障基金投资人的合法利益。
A: 优先
B: 不必
C: 其次
D: 最后
答案：A
( )。
A: 价格
B: 促销
C: 规模
D: 产品
答案：C
，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 5
B: 10
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C: 3
D: 15
答案：D
（ ）和（ ）金融资产。
A: 股权类和基金类
B: 基金类和所有权类
C: 债券类和基金类
D: 债券类和股权类
答案：D
（ ）份额的赎回应当收取赎回费。
A: 债券基金
B: 开放式基金
C: 股权基金
D: 封闭式基金
答案：B
( )。
A: 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
B: 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
C: 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D: 审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决