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优选基金从业资格师真题题库附答案（名师推荐）
第I部分 单选题（150题）
，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（ ）。
A: 涉嫌证券期货犯罪
B: 违法开展经营活动
C: 涉嫌证券期货违法
D: 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
答案：D
（ ）
A: 有利于提高证券市场的效率
B: 有利于防止利益冲突与利益输送
C: 有利于消除证券市场的系统性风险
D: 能有效防止信息滥用
答案：C
，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A: 《基金从业人员后续职业培训大纲》
B: 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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C: 《证券业从业人员资格管理办法》
D: 《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
答案：A
4.(2017年)下列从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。
A: 专业审慎
B: 忠诚尽责
C: 守法合规
D: 客户至上
答案：B
、赎回采用（ ）原则通过。
A: 金额申购、份额赎回
B: 份额申购、份额赎回
C: 金额申购、金额赎回
D: 份额申购、金额赎回
答案：A
（ ）。
A: 建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B: 信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
C: 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
D: 在内部建立完善的信息管理体系
答案：B
（ ）。
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A: 推介符合适用性原则的基金
B: 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
C: 定期进行投资者回访
D: 提醒客户及时核对交易确认
答案：A
( )营销理论为指导。
A: 4C
B: MIS
C: 4Ps
D: 网络
答案：C
9.（2016年真题）下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（ ）。
A: 分红派息前R-2日至R日的LOF份额
B: 分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额
C: 处于质押状态的LOF份额
D: 处于冻结状态的LOF份额
答案：B
10.（ ）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。
A: 基金管理人
B: 基金销售机构
C: 证券投资基金
D: 基金托管人
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答案：D
（ ）。
A: 普通会员
B: 联席会员
C: 以上都不是
D: 特别会员
答案：B
（ ）。
A: 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B: 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
C: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D: 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
答案：C
，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：D
（ ）。
A: 10份基金份额
B: 10元人民币
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C: 1份基金份额
D: 1元人民币
答案：C
15.( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A: 健全性原则
B: 成本效益原则
C: 独立性原则
D: 有效性原则
答案：A
（ ）申购和赎回ETF的基金份额。
A: 参与券商
B: 场外
C: 以上都是
D: 参与券商提供的其他方式
答案：C
（ ）。
A: 挪用投资者的交易资金或基金份额
B: 向他人提供基金未公开的信息
C: 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D: 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
答案：D
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18.（2017年真题）货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（ ）。
A: ％
B: ％
C: ％
D: ％
答案：A
19.（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。
A: 李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的
B: 李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易
C: 李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为
D: 李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
答案：D
20.（2017年真题）对于私募基金的备案，下列表述错误的是（ ）。
A: 委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议
B: 私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可
C: 私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别
D: 我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管
答案：B
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，基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回（ ），在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露截至（ ）的基金资产净值。
A: 当日；当日
B: 次日；当日
C: 当日；前一日
D: 次日；前一日
答案：C
22.(2016年)下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是（ ）。
A: 金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响
B: 基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响
C: 个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
D: 机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
答案：A
（ ）。
A: 1份基金份额
B: 1元人民币
C: 10元人民币
D: 10份基金份额
答案：B
24.(2017年)下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是（ ）。
A: 相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益
B: 在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户
C: 不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
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D: 应当尊重并公平对待所有客户
答案：A
，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
A: 董事会
B: 董事长
C: 股东会
D: 总经理
答案：D
（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A: 总经理
B: 合规与风险管理委员会
C: 职工代表大会
D: 监事会
答案：B
27.(2017年)私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露（ ）信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
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（ ）进行基金财产的保管。
A: 基金托管人
B: 基金投资者
C: 基金管理人
D: 证监会
答案：A
：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（ ）。
A: 推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理
B: 推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
C: 推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理
D: 推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
答案：C
（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A: 相互制约原则
B: 有效性原则
C: 独立性原则
D: 健全性原则
答案：C
（ ）。
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A: 虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民
B: 境内公民
C: 注册在境内的法人
D: 中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人
答案：D
、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（ ）。
A: 健全性规范
B: 横向关系制约
C: 独立性规范
D: 纵向关系制约
答案：B
33.(2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
，强化会计的()监督
A: 事后
B: 全过程
C: 事中