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完整版基金资格考试内部题库附答案【黄金题型】
第I部分 单选题（150题）
1.（ ）是树立整个基金行业公信力的基石。
A: 基金管理人内部申请核准
B: 真实、准确、完整、及时的基金信息披露
C: 监管机构的高效监管
D: 行业自律组织的发展
答案：B
，说法错误的是（ ）。
A: 减少声誉风险导致的潜在损失
B: 减少基金持有人的损失
C: 减少违规处罚导致的损失
D: 可以帮助基金管理人控制违规风险
答案：B
3.（2016年真题）（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
A: 诚实守信
B: 专业审慎
C: 守法合规
D: 忠诚尽责
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答案：B
，为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策，应建立（ ）
A: 实质性审查制度
B: 投资决策授权制度
C: 业务交流制度
D: 投资风险评估与管理制度
答案：D
（ ）
A: 绝对收益目标基金
B: 灵活配置型基金
C: 偏股型基金
D: 可转债基金
答案：D
6.(2016年)（ ）是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。
A: 私募基金
B: 公募基金
C: 在岸基金
D: 离岸基金
答案：D
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，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是（ ）。
A: 应选择遵守更为严格的规范
B: 应选择遵守发布时间最新的规范
C: 应选择遵守最容易执行的规范
D: 应选择遵守中国证监会发布的相关规范
答案：A
（ ）。
A: 认购
B: 登记
C: 确认
D: 开户
答案：B
（ ）。
A: 证券投资咨询机构
B: 证券公司
C: 独立基金销售机构
D: 期货公司
答案：D
《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（ ）。
A: 按规定召集基金份额持有人大会
B: 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C: 计算并公告基金资产份额净值
D: 办理与基金托管相关的信息披露事项
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答案：C
，下列说法中不正确的是（ ）。
A: 相互促进
B: 手段一致
C: 功能互补
D: 内容交叉
答案：B
（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
A: 由所在机构进行执业注册登记
B: 取得基金从业资格
C: 具有相关的基金从业经验
D: 经基金管理人或者基金销售机构聘任
答案：C
13.―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。
A: 不确定
B: 相同
C: 狭小
D: 广泛
答案：D
14.（2017年真题）关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是（ ）。
A: 律师事务所建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统
B: 律师事务所不需要保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整
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C: 律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托
D: 律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任
答案：D
，风险揭示书由()签字确认。
A: 基金销售机构
B: 基金管理人
C: 基金投资者
D: 基金托管人
答案：C
（ ）。
A: 基金开元
B: 淄博基金
C: 华安创新基金
D: 基金金泰
答案：B
( )。
A: 私募股权投资基金
B: 私募证券投资基金
C: 公募基金和各类非公募资产管理计划
D: 集合资产管理计划
答案：C
，公募基金具有的特点是（ ）。
A: 采取非公开方式发售
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B: 基金募集对象不固定
C: 投资活动所受到的限制和约束少
D: 对投资者的投资能力有一定的要求
答案：B
，应当按照（ ）的规定进行备案。
A: 中国银监会
B: 基金业协会
C: 中国证监会
D: 证券业协会
答案：C
( )。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
、赎回业务的开放时间为（ ）。
A: 9:15-11:30和13:00-15:00
B: 9:20-11:30和13:00-15:00
C: 9:30-11:30和13:00-15:30
D: 9:30-11:30和13:00-15:00
答案：D
（ ）。
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A: 单位信托基金
B: 集合投资基金
C: 证券投资信托基金
D: 共同基金
答案：C
，以下叙述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
（ ）日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 5
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
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，基金公司组织的专题讨论会属于( )的投资者教育工作。
A: 现场形式
B: 纸质形式
C: 非现场形式
D: 电子形式
答案：A
27.（2017年真题）下列关于私募投资基金合格投资者，说法错误的是（ ）。
A: 金融资产高于300万元人民币的自然人
B: 净资产高于1000万元人民币的法人
C: 最近3年平均收入高于50万元人民币的自然人
D: 净资产高于500万元人民币的单位
答案：D
，基金销售要遵循的程序顺序为（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为
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B: 当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
C: 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
D: 定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
答案：D
（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。
A: 每月，每周
B: 每月，每日
C: 每周，每个工作日
D: 每日，每日
答案：C
，以下表述错误的是（ ）
A: 健全性原则要求内部控制包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员
B: 健全性原则要求内部控制设计需兼顾内控的效率和效果、平衡成本和效益
C: 健全性原则要求内部控制需涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
D: 健全性原则要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免互相扯皮和内控脱节现象的发生
答案：B
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，持有时间为1年半，%。，则其可得净赎回金额为（ ）元。
A: 10000
B:
C:
D:
答案：D
33.（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
A: 衍生金融工具
B: 债券
C: 基金
D: 股票
答案：A
（ ）。
A: 基金自身的管理风险
B: 巨额赎回风险
C: 技术风险
D: 合规风险
答案：B
35.（2016年真题）据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（ ）。
A: 基金会计、公司出纳
B: 资金清算、基金销售
C: 人事经理、客服坐席