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优选基金从业资格认证题库（名师系列）
第I部分 单选题（150题）
《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（ ）。
A: 检查
B: 调查取证
C: 限制交易
D: 刑事处罚
答案：D
2.（2016年真题）基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，是指基金的（ ）。
A: 管理人、托管人和份额持有人
B: 受益人、管理人和份额持有人
C: 发起人、管理人和份额持有人
D: 托管人、发起人和份额持有人
答案：A
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，以下说法正确的是（ ）。
A: 分为境外会员和境内会员
B: 基金托管人可以选择是否入会
C: 分为特殊会员和普通会员
D: 公募基金管理人应当成为普通会员
答案：D
5.(2017年)对于私募基金的备案，下列表述错误的是（ ）。
A: 私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可
B: 委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议
C: 我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管
D: 私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别
答案：A
（ ）批准。
A: 中国基金业协会
B: 中国证监会
C: 基金业协会
D: 证券交易所
答案：B
（ ）等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。
A: 份额登记
B: 销售支付
C: 投资顾问
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D: 以上都是
答案：D
8.（2016年真题）以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（ ）。
A: 前台业务系统
B: 后台业务系统
C: 后台管理系统
D: 应用系统的支持系统
答案：B
（ ）权利。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ
答案：A
（ ）等内容。
A: 公司治理
B: 风险控制
C: 以上都是
D: 投资管理
答案：C
11.(2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）。
A: 基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B: 研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
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C: 基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
D: 研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
答案：A
12.(2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A: 中国证券投资基金业协会
B: 中国证券业协会
C: 中国证监会
D: 中国证监会及中国证券投资基金业协会
答案：A
13.（ ）不属于我国基金销售的方式。
A: 商业银行代销
B: 保险公司代销
C: 证券公司代销
D: 财务公司代销
答案：D
（ ）。
A: 投资目的不同
B: 期限不同
C: 交易场所不同
D: 份额限制不同
答案：A
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（ ）披露一次资产净值和份额净值。
A: 每周
B: 每月
C: 每天
D: 每10天
答案：A
，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。
A: 防攻击防渗透测试的演练情景设计不够全面
B: 弱密码设计
C: 向监管部门报告的时间滞后
D: 密码强制更新频率过低
答案：C
（ ）。
A: 基金合同期限为3年，，基金份额持有人为900人
B: 基金合同期限为3年，，基金份额持有人为900人
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C: 基金合同期限为5年，，基金份额持有人为900人
D: 基金合同期限为5年，，基金份额持有人为1500人
答案：D
（ ）对ETF的真正需求。
A: 投资者
B: 市场
C: 金融机构
D: 监管机构
答案：B
，下列说法错误的是（ ）。
A: 在生产经营活动中，收入产生盈余的居民希望将他们的货币盈余使用出去，以获得更多的回报，因此产生理财的需求
B: 居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类
C: 所为金融，简单来讲即货币资金的通融，而货币资金的来源为居民（包括个人和企业）从事的生产活动
D: 居民的消费、储蓄与投资意愿跟金融市场的表现关联度较低
答案：D
20.(2016年)下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）。
A: 宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B: 宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用
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C: 6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会
D: 宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
B: 推介避险策略基金的，可以不揭示保本基金的风险
C: 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
D: 推介货币市场基金的，可以保证最低收益
答案：C
，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于（ ），最近定期报告披露的基金净资产应当不低于（ ）。
A: 1年；2亿元
B: 2年；2亿元
C: 1年；1亿元
D: 2年；1亿元
答案：C
，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内在管理人网站上披露。
A: 45
B: 15
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C: 30
D: 10
答案：A
24.(2016年)基金职业道德教育的途径不包括（ ）。
A: 岗前职业道德教育
B: 后续职业道德教育
C: 岗位职业道德教育
D: 基金业协会的自律
答案：B
25.（2017年真题）基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（ ）。
A: 公平对待投资者
B: 销售人员发布自己制作的宣传材料
C: 尊重投资者的意愿
D: 出示销售人员的身份证和从业资格证
答案：B
26.（2017年真题）下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是（ ）。
A: 在服务时必须遵守相关业务规则
B: 重点展示公司的投资业绩
C: 要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求
D: 是一项专业性很强的服务
答案：B
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27.（2016年真题）下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。
A: 确定价原则
B: 金额申购原则
C: 未知价交易原则
D: 份额赎回原则
答案：C
（ ）。
A: 以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资
B: 提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要
C: 是应对通货膨胀的最有效手段
D: 风险高、预期收益低
答案：D
29.(2016年)下列哪一项不属于监事会的职权（ ）
A: 编制年度报告
B: 检查公司的财务
C: 列席董事会会议
D: 提议召开临时股东会
答案：A
，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
A: 90%
B: 70%
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C: 60%
D: 80%
答案：A
31.（2019年真题）下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（ ）。
A: 管理基金投资者基金份额账户
B: 保管基金投资者名册
C: 基金资产估值
D: 对基金投资者的申购、赎回进行确认
答案：C
，重大变动的披露内容不包括（ ）。
A: 整个报告期内买入股票的成本总额
B: 期末基金资产组合
C: 报告期内累计买入，累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细
D: 整个报告期内卖出股票的收入总额
答案：B
33.（2019年真题）某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（ ）。
A: 2017年7月1日
B: 2018年3月1日
C: 2017年10月1日
D: 2017年4月1日