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2023年最新基金从业资格师题库附参考答案（满分必刷）
第I部分 单选题（150题）
，以下错误的是（ ）
A: 弓I用第三方基金评价机构的评价结果推介基金
B: 未对所推介基金的未来业绩作出预测
C: 用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现
D: 述推介基金的历史业绩，并提供业绩信息的原始出处
答案：C
（ ）。
A: 基金公司监事会
B: 基金管理公司董事会
C: 基金公司股东大会
D: 基金公司董事会
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
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4.（2016年真题）在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A: 投资风险评估与管理制度
B: 投资决策授权制度
C: 实质性审查制度
D: 业务交流制度
答案：A
，下列说法不正确的是（ ）。
A: 只要代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会
B: 基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。
C: 基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10％以上的持有人提议召集
D: 信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上
答案：A
（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A: 7
B: 5
C: 10
D: 20
答案：C
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，基金管理部门有着不同的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 5
答案：D
，比如（ ）。
A: 金融服务基金
B: 公用事业基金
C: 成长型基金
D: 小盘股基金
答案：A
9.（ ），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。
A: 2014年11月15日
B: 2013年11月15日
C: 2014年12月28日
D: 2013年12月28日
答案：C
（ ）。
A: 认真、诚信、完整、规范
B: 规范、诚信、创新、和谐
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C: 客观、准确、完整
D: 独立、准确、客观
答案：B
，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。
A: 实业领域
B: 期货市场
C: 银行存款
D: 有价证券
答案：A
12.(2016年)（ ）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A: 系列基金
B: LOF
C: ETF
D: 避险策略基金
答案：B
（）。
A: 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
B: 是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来
C: 给金融市场提供流动性，加大交易成本
D: 提高整个社会经济的效率和生产服务水平
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 揭示投资风险
B: 告知客户投资的基本流程和一般原则
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C: 不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩
D: 不得进行虚假或者误导性陈述
答案：C
，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、（ ）原则和公平性原则。
A: 易解性
B: 及时性
C: 易得性
D: 规范性
答案：B
（ ）。
A: 对申购和赎回的限制不同
B: 申购与赎回的登记不同
C: 申购与赎回的标的不同
D: 申购与赎回的场所不同
答案：B
，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A: 1999
B: 2000
C: 2003
D: 1998
答案：B
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（ ）。
A: 基金份额总额达到核准规模的60%以上
B: 基金份额持有人人数达到10000人以上
C: 基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额
D: 基金份额总额达到核准规模的80%以上
答案：D
19.（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。
A: 中国证监会及其派出机构
B: 证券业协会
C: 监控中心
D: 基金业协会
答案：A
20.（2017年真题）基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。
A: 成本效益原则
B: 相互依赖原则
C: 有效性原则
D: 健全性原则
答案：B
（ ）。
A: 听取汇报
B: 现场察看
C: 查验资料
D: 电话回访
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答案：D
22.(2017年)关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
（ ）。
A: 金融交易的组织方式
B: 金融工具
C: 交易场所
D: 市场参与者
答案：C
，正确的是（ ）
A: 基金认购期产生的利息归基金份额持有人所有
B: 基金认购费归入基金资产
C: 基金认购费由销售机构收取
D: 前端收取的认购费会随着投资时间的延长而递减
答案：A
（ ）。
A: 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
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B: 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
C: 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D: 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
答案：B
，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。
A: 自我约束
B: 强制手段
C: 上层建筑
D: 经济基础
答案：C
27.（ ）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。
A: 业务与信息隔离原则
B: 公司独立运作原则
C: 股东诚信与合作原则
D: 制衡原则
答案：D
28.(2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ ）。
A: 利益共享、风险共担
B: 组合投资、分散风险
C: 集中托管、保障安全
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D: 严格监管、信息透明
答案：C
（ ）。
A: 投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖
B: 封闭式基金和开放式基金期限相同
C: 开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
D: 封闭式基金和开放式基金份额限制不同
答案：D
30.(2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：A
31.(2016年)关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。
A: 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产
B: 证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管
C: 投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益
D: 证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理
答案：A
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32.(2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：A
( )。
A: 单一债券的信用风险比较集中
B: 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
C: 基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
D: 债券基金的平均到期日常常会相对固定
答案：B
（ ）。
A: 监事
B: 董事
C: 投资管理人员
D: 咨询服务人员
答案：D
（ ）职责之一。
A: 基金销售机构
B: 基金份额登记机构
C: 基金托管机构