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2022—2023年基金从业资格认证优选题库附答案【B卷】
第I部分 单选题（150题）
，LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。
A: 1
B: 2
C: 4
D: 3
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存
B: 基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险
C: 开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
D: 为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风验评价方法应对外严格保密
答案：A
，说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案：A
，以下表述正确的是()。
A: I、II、Ⅳ
B: I、II、III、Ⅳ
C: II、III、Ⅳ
D: I、II、III
答案：B
5.(2016年)（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A: 非系统
B: 财务
C: 系统
D: 合规
答案：D
，符合法律法规相关要求的是（ ）。
A: 使用“净值归一”等表述
B: 预测基金的证券投资业绩
C: 使用“坐享财富增长”的表述
D: 登载完整的风险提示函
答案：D
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：D
8.( )是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A: 工作日的收益公告
B: 开放日的收益公告
C: 封闭期的收益公告
D: 节假日的收益公告
答案：B
9.(2016年)下列关于公司型基金的表述中，正确的是（ ）。
A: 是独立的法人机构
B: 是不具有独立法人的机构
C: 基金持有者的权利相对较小
D: 依据基金合同营运基金
答案：A
10.《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()
A: 承销证券
B: 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
C: 向基金管理人出资
D: 从事承担无限责任的投资
答案：B
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，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施，这属于基金销售适用性的（ ）原则。
A: 基金份额持有人利益优先
B: 客观性
C: 及时性
D: 全面性
答案：B
( )。
A: 会出现大幅折价或溢价交易现象
B: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
C: 可以进行套利交易
D: 本质上是一种指数基金
答案：A
13.(2016年)请回答下列问题。
A: 监管的连续性和有效性原则
B: 保障投资者利益原则
C: 依法监管原则
D: 审慎监管原则
答案：A
（ ）制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
A: 定期保存和备份；异地备份
B: 定期保存和备份；本地备份
C: 即时保存和备份；异地备份
D: 即时保存和备份；本地备份
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答案：C
()
A: C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: D：Ⅱ、Ⅲ
C: B：Ⅰ、Ⅲ
D: A：Ⅰ、Ⅱ
答案：A
，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。
A: 当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调
B: 当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉
C: 当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
D: 当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉
答案：D
17.（2021年真题）依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（ ）。
A: 决定基金扩募或者延长基金合同期限
B: 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
C: 调整基金管理人和基金托管人的报酬标准
D: 决定更换基金管理人
答案：B
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，下列哪些机构应当入？（ ）
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 可按赎回金额不同适用不同的后端申购费率
B: 有前端收费模式和后端收费模式
C: 前端收费模式可根据客户类型不同适用不同的费率标准
D: 一只基金只能有一种收费模式
答案：B
（ ）。
A: 开户
B: 认购
C: 确认
D: 审核
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
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（ ）个月内做出注册或者不予注册的决定。
A: 六
B: 九
C: 三
D: 一
答案：A
（ ）。
A: 2000万元
B: 3000万元
C: 1000万元
D: 5000万元
答案：C
（ ）。
A: 机构多元化
B: 高风险产品为机构投资者所青睐，低风险产品则为个人投资者所青睐
C: 结构个人化
D: 个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导
答案：B
，以下错误的是（ ）。
A: 操作风险是全公司所有部门要应对的风险
B: 操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险
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C: 操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险
D: 操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 对基金销售业务以及人际关系的维护
B: 对客户收益的维护
C: 对销售业绩的维护
D: 对客户关系的维护
答案：A
28.（2019年真题）关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（ ）。
A: 基金管理人必须独立于基金托管人
B: 基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行
C: 基金管理人是基金资产的所有者
D: 基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构
答案：A
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（ ）。
A: 公正性原则
B: 独立性原则
C: 全面性原则
D: 客观性原则
答案：C
（ ）。
A: 从收益特征来看，具有增值的特点
B: 从管理方式来看，主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及可被证券化的资产实现增值
C: 从参与方来看，包括委托方和受托方
D: 从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产
答案：A
31.（2017年真题）证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。
A: 在交易时间内实时计算并公布
B: 在当日开市前15分钟计算并公布
C: 在次日开市前15分钟计算并公布
D: 在交易结束前15分钟计算并公布
答案：A
32.（2017年真题）关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是（ ）。
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A: 所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上
B: 公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币
C: 自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效
D: 基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外
答案：C
33.(2016年)岗位教育主要是通过（ ）来完成的。
A: 宣传职业道德典范
B: 职业资格测试
C: 遵守职业道德守则
D: 在职培训
答案：D
（ ）。
A: 申购与赎回的场所不同
B: 对申购和赎回的限制不同
C: 申购与赎回的标的不同
D: 申购与赎回的登记不同
答案：D
:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。 基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金募集失败?（ ）
A: 募集份额总额为2亿份，基金份额持有人人数为300人
B: ，基金份额持有人人数为500人