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内部基金从业资格师题库（综合题）
第I部分 单选题（150题）
（ ）个月内进行基金募集。
A: 3
B: 12
C: 6
D: 36
答案：C
,不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。
A: 基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有
B: 证券投资基金是一种直接投资工具
C: 基金所募集的资金在法律上具有独立性
D: 证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金
答案：B
（ ）。
A: 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险
B: 对冲基金即是“风险对冲过的基金”
C: 它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式
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D: 对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
答案：D
，其治理结构及经营管理组织应符合相关法律法规的规定，公司规章制度、工作流程和议事规则等的制定，各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应该以保护（ ）为根本出发点。
A: 基金托管人利益
B: 基金管理人利益
C: 基金公司
D: 基金份额持有人利益
答案：D
（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A: 独立性原则
B: 有效性原则
C: 相互制约原则
D: 健全性原则
答案：A
6.(2016年)基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。
A: 进行基金投资人风险承受能力调查
B: 介绍投资人想要了解的基金产品情况
C: 根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
D: 向投资人承诺收益
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答案：D
7.(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。
A: 某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
B: 某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续
C: 某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍
D: 某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
答案：A
8.（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。
A: 合理就业
B: 持证上岗
C: 专业审慎
D: 持续学习
答案：B
（ ）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案：D
10.(2016年)下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。
A: 基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
B: 树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
C: 积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
D: 基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
答案：A
（ ）的独立性。
A: 合规问责
B: 合规部门
C: 合规机制
D: 以上都不对
答案：B
（ ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A: 5%
B: 1%
C: 3%
D: 10%
答案：A
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13.（2017年真题）货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
B: 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
C: 以上都是
D: 案例警示教育
答案：C
，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。
A: LOF基金
B: QDII基金
C: ETF联接基金
D: ETF基金
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回
B: 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
C: 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结
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D: 非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者
答案：C
（ ）
A: 提供投资资讯及收益预测功能
B: 对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C: 为基金投资人提供服务的功能
D: 交易功能
答案：A
（ ）。
A: 提升服务层次
B: 专业投资顾问指导
C: 以上都是
D: 完善互联网销售服务
答案：C
19.(2017年)QDII基金管理人和托管人可能会聘请（ ）为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，（ ）负责境外资产托管业务。
A: 境外投资顾问；境外托管人
B: 境内投资顾问；境外托管人
C: 境外投资顾问；境内托管人
D: 境内投资顾问；境内托管人
答案：A
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，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。
A: 临时信息披露
B: 基金份额上市交易公告书
C: 基金募集信息披露
D: 基金季度报告
答案：A
21.(2017年)投资者一般可以通过（ ）方式认购ETF份额。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：A
，%的信息，管理人应采取以下（ ）信息披露措施。
A: 编制并发布临时报告
B: 与托管人协商会计处理，%以下
C: 请监管机构核准
D: 在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
答案：D
（ ）金融资产两类。
A: 证券类和股票类
B: 股权类和基金类
C: 基金类和债权类
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D: 股权类和债权类
答案：D
（ ）损失限额。
A: 最小
B: 最高
C: 最低
D: 最优
答案：B
，基金份额持有人不少于（ ）人。
A: 100
B: 500
C: 1000
D: 200
答案：C
，基金公司组织的专题讨论会属于( )的投资者教育工作。
A: 现场形式
B: 电子形式
C: 纸质形式
D: 非现场形式
答案：A
、平均市净率小于市场指数的市盈率，市净率，可以认为该股票基金属于（ ）基金。
A: 私募型
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B: 价值型
C: 公开募集型
D: 成长型
答案：B
28.(2017年)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（ ）。
A: 真实性、准确性、完整性
B: 真实性、合理性、完整性
C: 真实性、准确性、合理性
D: 合理性、准确性、完整性
答案：A
，不包括（ ）。
A: 对基金宣传推介材料的监管
B: 对基金注册的监管
C: 基金销售适用性监管
D: 对基金销售费用的监管
答案：B
（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。
A: 不同，基本相同
B: 相同，不同
C: 不同，类似
D: 类似，基本相同
答案：D
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、非交易过户的说法正确的是（ ）。
A: 存在费用差额时，一般不需要另外补齐
B: 一般采取已知价法
C: 继承、司法强制执行等属于非交易过户
D: 转换之前应先赎回已持有的基金份额
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，履行以下基本职责：（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ