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第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: ①③
B: ②③④
C: ①②③
D: ①②
答案：B
2.(2017年)下列关于基金托管人信息披露的说法中，正确的是（ ）。
A: 当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的，托管人应当予以公告
B: 基金托管人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书
C: 在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
D: 托管产品拟在证券交易所上市的，由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告
答案：C
，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。
A: 中华人民共和国居民身份证
B: 中华人民共和国护照
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C: 军官证
D: 驾照
答案：D
，（ ）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
A: 基金托管人
B: 基金份额持有人
C: 基金管理人
D: 中国证监会
答案：C
（ ）。
A: 是保障基金管理人合法权益的重要环节
B: 具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力
C: 是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
D: 具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力
答案：A
，必须经（ ）核准。
A: 中结算公司
B: 证券交易所
C: 基金持有人大会
D: 基金托管人
答案：B
（ ）。
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A: 性质不同
B: 投资主体要求不同
C: 信息披露程度不同
D: 收益与风险特性不同
答案：B
，监事会的负责对象是（ ）。
A: 管理层
B: 股东会
C: 董事长
D: 董事会
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 投资者教育是对市场参与者监管工作的替代
B: 投资者教育应有助于监管者保护投资者
C: 投资者教育不能也不应等同于投资咨询
D: 投资者教育没有一个固定的模式
答案：A
，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于（ ）万元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于（ ）万元。
A: 1；5
B: 10；10
C: 5；5
D: 5；10
答案：C
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，错误的是（ ）。
A: 前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准
B: 前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用
C: 前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金
D: 后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用
答案：C
，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
A: 基金客户
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 监管机构
答案：B
（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A: 托管人
B: 注册登记机构
C: 监管机构
D: 份额持有人
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 不同的认购金额可以设置不同的认购费率
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B: 后端收费模式在认购时不收取认购费
C: 认购金额产生的利息需收取认购费
D: 后端收费模式的认购费率随投资时间延长而递减
答案：C
15.（2016年真题）私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（ ）。
A: 真实性、准确性、完整性
B: 真实性、合理性、完整性
C: 真实性、准确性、合理性
D: 合理性、准确性、完整性
答案：A
（ ）。
A: 投资咨询与基金咨询
B: 投资跟踪与评价
C: 服务宣传与推介
D: 公布基金招募说明书
答案：D
，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。
A: T+3
B: T+1
C: T+5
D: T+2
答案：B
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18.(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。
A: 信息披露控制
B: 研究业务控制
C: 投资决策业务控制
D: 基金交易业务控制
答案：A
—般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于（ ）日到达转入方网点，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
A: T+0，T+1
B: T+1，T+3
C: T+0，T+3
D: T+1，T+2
答案：D
《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。
A: 合伙企业
B: 独资企业
C: 公司企业
D: 外资企业
答案：A
，以下表述错误的是（ ）
A: 基金持有人是基金投资的受益人
B: 基金持有人是基金的出资人
C: 基金持有人是基金的管理人
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D: 基金持有人是基金资产的所有者
答案：C
22.（2016年真题）基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。
A: 不得以任何方式承诺或者保证投资收益
B: 向投资人充分揭示投资风险
C: 不得损害服务对象的合法权益
D: 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
答案：B
（ ）召开一次。
A: 每季度
B: 每月
C: 每周
D: 每天
答案：B
（ ）。
A: 基金账户信息查询
B: 修改账户资料
C: 以上都是
D: 客户投诉处理
答案：C
25.(2016年)在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。
A: 风险管理
B: 投机需求
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C: 投资需求
D: 信息不对称
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
B: 缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
C: 该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任
D: 市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
答案：C
27.(2017年)基金合同约定的事项不包括（ ）。
A: 基金资产净值的计算方法和公告方式
B: 基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
C: 基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
D: 基金当事人的从业年限
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统
B: 基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务
C: 基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任
D: 基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案
答案：B
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，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（ ）。
A: 提升服务的专业化
B: 提升服务的综合化
C: 深度挖掘互联网销售的效能
D: 提升服务的层次化
答案：B
、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。
A: 基金账户
B: 基金销售结算专用账户
C: 结算备付金账户
D: 银行存款账户
答案：B
，国内的销售机构可分为（ ）。
A: 代销机构和包销机构
B: 营销机构和代销机构
C: 直销机构和包销机构
D: 直销机构和代销机构
答案：D
（ ）。
A: 建立研究报告质量评价体系
B: 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
C: 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
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D: 建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
答案：D
（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
A: 3个月
B: 1年
C: 5年
D: 3年
答案：D
（ ）营销理论为指导。
A: 4C
B: MIS
C: 4Ps
D: 网络
答案：C
35.（2016年真题）关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（ ）。
A: 基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
B: 行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
C: 基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
D: 风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
答案：B