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教师精编基金从业资格师题库含答案【巩固】
第I部分 单选题（150题）
1.（2019年真题）根据《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？（ ）
A: 以低于成本的销售费用销售基金
B: 承诺利用基金资产进行利益输送
C: 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
D: 采取抽奖、回扣等方式销售基金
答案：D
2.（2017年真题）基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（ ）。
A: 总办会决议
B: 基本管理制度
C: 内部控制大纲
D: 业务操作手册
答案：D
（ ）。
A: 基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取
B: 认购费用=净认购金额*认购费率
C: “认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额
D: 认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值
答案：D
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，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金?
A: 1%
B: %
C: %
D: %
答案：C
（ ）职责。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
（ ）。
A: 被基金份额持有人大会解任
B: 个人所负债务数额较大，到期未清偿的
C: 被依法取消基金管理资格
D: 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
答案：B
，至少包括以下内容（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
、债券和基金的区别是（ ）。
A: 股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
B: 股票、债券和基金都是一种直接投资工具
C: 股票、债券和基金都是一种间接投资工具
D: 股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具
答案：D
9.(2016年)基金销售机构的职责规范包括（）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
( )为主。
A: 期货
B: 基金
C: 股票
D: 票据
答案：C
，我国货币市场工具的发行人一般不包括（ ）。
A: 金融机构
B: 大型工商企业
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C: 基金管理公司
D: 财政部
答案：C
( )。
A: 基金客户售后服务
B: 基金客户售前服务
C: 基金客户理财服务
D: 基金客户售中服务
答案：D
，以下表述正确的是（ ）。
A: 用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关
B: 私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益
C: 法律法规规定了私募基金合同的必备条款
D: 用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关
答案：C
14.（2017年真题）下列行为中，基金的市场营销主要涉及（ ）。
A: 基金份额的注册登记
B: 基金的估值
C: 基金份额的募集与客户服务
D: 基金的信息披露
答案：C
，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。
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A: 15%
B: 5%
C: 8%
D: 10%
答案：D
16.（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A: 道德风险
B: 合规风险
C: 控制风险
D: 监管风险
答案：B
，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（ ）的主要管理措施。
A: 销售合规性风险
B: 反洗钱合规性风险
C: 信息披露合规性风险
D: 投资合规性风险
答案：B
（ ）和公司财务部门负责。
A: 专户理财部门
B: 基金交易部门
C: 基金投资部门
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D: 基金运营部门
答案：D
19.（2016年真题）基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。
A: 提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B: 责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查
C: 对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
D: 对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
答案：B
20.（ ）是指以追求资本増值为目标的基金。
A: 收入型基金
B: 平衡型基金
C: 稳健型基金
D: 增长型基金
答案：D
21.（2016年真题）与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（ ）。
A: 受益凭证
B: 信用凭证
C: 债权凭证
D: 收益凭证
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答案：A
22.（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。
A: 30％
B: 50％
C: 90％
D: 80％
答案：D
，正确的是( )。
A: 投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产
B: 在实施过程中附带了考虑将来的退出机制
C: 依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
D: 基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外
B: 基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩
C: 基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩
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D: 基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
答案：B
，基金份额持有人大会应当在（ ）内选任新基金托管人。
A: 6个月
B: 1个月
C: 3个月
D: 9个月
答案：A
（ ）。
A: 注册制
B: 审批制
C: 登记制
D: 核准制
答案：C
（ ）。
A: 研究工作
B: 全面工作
C: 投资工作
D: 日常工作
答案：C
（ ）
A: 基金投资顾问机构
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B: 基金销售机构
C: 基金估值核算机构
D: 中国证券投资基金业协会
答案：D
，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为（ ）元。
A: 10000
B: 10050
C: 10100
D: 9950
答案：C
30.(2017年)基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（ ）。
A: 中国证监会
B: 基金托管人
C: 证券交易所
D: 中结算公司
答案：D
****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A: 2
B: 7
C: 1
D: 5
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答案：A
，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A: 15，15
B: 15，10
C: 20，l0
D: 20，15
答案：C
33.(2017年)关于投资者教育，下列说法错误的是（ ）。
A: 投资者教育应按照统一的标准和模式进行
B: 权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益
C: 资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制
D: 投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
答案：A
（ ），为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
A: 《上市公司证券发行管理办法》
B: 《证券投资基金管理暂行办法》
C: 《证券投资基金销售管理办法》
D: 《证券投资基金运作管理办法》
答案：B