文档介绍：该【精心整理基金专业资格认证题库大全含答案（突破训练） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【精心整理基金专业资格认证题库大全含答案（突破训练） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
历年基金专业资格认证题库新版
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
2.（2016年真题）承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。
A: 另类投资基金
B: 分级基金
C: 对冲基金
D: 基金的基金
答案：C
，（ ）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A: 中国基金业协会
B: 中国证券业协会
C: 中国证监会
D: 中国银监会
答案：B
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
4.(2017年)法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（ ）。
A: 符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户
B: 符合条件的境外投资者（港澳台除外）允许开立基金账户
C: 18周岁以下公民不允许开立基金账户
D: 符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户
答案：C
。（ ）
A: 特别告知义务
B: 优先推介高收益产品
C: 举证责任倒置原则
D: 细化分类和管理义务
答案：B
6.(2016年)（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A: 合规
B: 非系统
C: 财务
D: 系统
答案：A
7.（2016年真题）下列基金种类中，具有最低风险的是（ ）。
A: 混合基金
B: 货币市场基金
C: 债券基金
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 股票基金
答案：B
（ ）。
A: Ⅲ.Ⅰ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅳ
答案：C
《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（ ）。
A: II、IV
B: I、III
C: I、II
D: III、IV
答案：D
( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A: 1%
B: 3%
C: 5%
D: 10%
答案：C
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
11.(2017年)未经中备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（ ）。
A: 全国社会保障基金
B: 政府性基金
C: 社会保险基金
D: 私募基金
答案：D
（ ）。
A: 组合证券
B: 现金替代
C: 以上都是
D: 现金差额
答案：C
，以下说法不正确的是（ ）.
A: 是暂时存放现全的理想场所
B: 风险低，流动性好
C: 增长潜力大，适台长期投资
D: 以短期货币产场工具为投资对象
答案：C
（ ）。
A: ①②③⑤⑥
B: ①②③④⑤⑥
C: ①②③④
D: ②③④⑤
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：A
（ ）。
A: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B: 防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D: 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
答案：D
16.（2017年真题）关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（ ）。
A: 授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
B: 重大业务授权应当明确授权内容和时效
C: 应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
D: 公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围
答案：D
17.（2020年真题）某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是（ ）。
A: 当众接听工作电话，被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息
B: 应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最近行业研究成果
C: 得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后，立即通知相关部门
D: 因疏忽大意导致工作电脑遗失，电脑中存有客户信息及公司内控制度
答案：C
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，以下说法错误的是（ ）。
A: 普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护
B: 专业投资者转化为普通投资者后，与其他普通投资者同样享有特别保护的权利
C: 普通投资者的特别保护，主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专业投资者
D: 普通投资者转化为专业投资者后，就不再享有特别保护的权利
答案：C
（ ）。
A: 以上都是
B: 误导性陈述
C: 出现重大遗漏
D: 虚假陈述
答案：A
，（ ）属于基金定期报告。
A: 基金年度报告
B: 公开说明书
C: 基金持有人大会决议
D: 澄清公告
答案：A
（ ）。
A: 基金招募说明书
B: 基金合同
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 基金上市公告书
D: 发起人协议
答案：B
（ ），为巨额赎回。
A: 10%
B: 20%
C: 5%
D: 3%
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
B: 销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购'申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
C: 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
D: 基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料八
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：B
25.(2016年)关于封闭式基金的说法正确的是（）。
A: 基金管理人应当自募集期限届满之日起7日内聘请法定验资机构验资
B: 注册规模的80%以上
C: 收到验资报告之日起5日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告
D: 核准规模的80%以上
答案：D
，基金信息披露编报规则不包括（ ）。
A: 交易的业务规则的编制及披露
B: 基金净值表现的编制及披露
C: 投资组合报告的编制及披露
D: 主要财务指标的计算及披露
答案：A
（ ），起点（ ）,由证券公司向投资者收取。
A: %；5元
B: 3%；15元
C: 3%；5元
D: %；15元
答案：A
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
28.（ ）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。
A: 单一国家型股票基金
B: 区域型股票基金
C: 全球股票基金
D: 国内股票基金
答案：C
29.（ ）是基金的所有者。
A: 基金投资人
B: 基金经理
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：A
（ ）。
A: T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
B: T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C: 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
D: QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
答案：D
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
31.(2017年)甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（ ）。
A: 证券市场操纵
B: 内幕交易
C: 关联交易
D: 利用未公开信息交易
答案：A
，以下描述正确的是（ ）。
A: 反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系
B: 投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大
C: 股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域
D: 股票是信用凭证，基金是受益凭证
答案：A
，以下不合规的是（ ）。
A: 客户经理制作的基金营销卖点
B: 基金公司制作的基金微信宣传推介材料
C: 基金评级机构对基金的评级说明
D: 代销银行对基金的投资风险提示
答案：A
，以确保会计核算系统的正常运转，描述错误的一项是（ ）。
A: 应当建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。