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历年基金资格考试大全附答案（基础题）
第I部分 单选题（150题）
，内部控制系统必须与（ ）相联系。
A: 公司规章制度的制定与实施
B: 确保信息收集、处理和报告正确性的控制
C: 经济市场的发展与完善
D: 法律法规的颁布及实施
答案：B
，以下表述错误的是（）。
A: 细化分类和管理义务，确定其风险承受能力，对其进行细化分类和管理
B: 特别注意义务，包括制定专门的工作程序，告知特别的风险点等等
C: 不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品
D: 售后特别告知义务，对可能影响投资结果的事宜，在产品销售后予以告知
答案：D
、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。
A: 2日
B: 4日
C: 3日
D: 5日
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答案：A
4.“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（ ）的内容。
A: 成本效益原则
B: 独立性原则
C: 有效性原则
D: 健全性原则
答案：A
，以下说法正确的是（ ）
A: 基金营销人员应更注重营销的技巧和策略而非相关金融知识
B: 应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金
C: 为促进基金销售，基金销售机构为投资者提供合理的收益预测
D: 基金营销是一种产品的营销行为，目的是将基金产品销售给客户
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续
B: 申购采用部分缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功
C: 基金管理人应当在每两个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定
D: 基金管理人最迟于开始对登记办理时间进行调整前2工作日至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
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答案：A
7.（2017年真题）基金招募说明书的编制义务人是（ ）。
A: 基金代销机构
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 中国证监会
答案：B
，以下说法错误的是（ ）。
A: 业务部门负责相关信息披露文件的起草，信息披露岗进行复核
B: 信息披露岗对业务部门提交的披露事项认为与事实不符，拒绝披露
C: 公司设立专门的信息披露岗，全面负责公司信息披露工作
D: 业务部门人员在信息披露内容公告前事先告知机构客户相关信息
答案：D
9.（2019年真题）中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（ ）。
A: 撤销基金从业资格
B: 没收违法所得
C: 出具纪律处分决定书
D: 罚款
答案：C
10.(2016年)下列均为债券类金融资产的是（ ）。
A: 城投债、限售股
B: 现金、定期分红蓝筹股
C: 可转债、票据
D: 基金、国债期货
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答案：C
11.（2017年真题）下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（ ）。
A: 采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况
B: 采用影子定价是为了避免摊余成本法计算的基金资产净值发生重大偏离
C: 采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回
D: 基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值
答案：C
，股票基金不包括（ ）。
A: 国际股票基金
B: 国外股票基金
C: 国内股票基金
D: 全球股票基金
答案：A
、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。
A: 真实性、准确性和完整性
B: 及时性、真实性和效益性
C: 规范性、完整性和及时性
D: 真实性、准确性和实用性
答案：A
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14.（2016年真题）下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（ ）。
A: 有利于投资者的价值判断
B: 有利于防止利益冲突与利益输送
C: 能有效防止操纵市场
D: 有利于提高证券市场的效率
答案：C
（ ）。
A: 分管投资的高级管理人员
B: 基金会计
C: 基金经理
D: 公司研究部门负责人
答案：B
16.（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。
A: 股票基金
B: 混合基金
C: 债券基金
D: 货币市场基金
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核
B: 基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
C: 基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
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D: 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定
答案：A
“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。
A: 政府监管为核心
B: 机构内控为主体
C: 社会监督为补充
D: 行业自律为纽带
答案：B
（ ）。
A: 《证券投资基金销售管理办法》
B: 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C: 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D: 《证券投资基金管理公司管理办法》
答案：C
20.(2017年)公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
A: 信息沟通
B: 控制环境
C: 控制活动
D: 内部监控
答案：C
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，符合法律法规相关要求的是（ ）。
A: 使用“坐享财富增长”的表述
B: 预测基金的证券投资业绩
C: 使用“净值归一”等表述
D: 登载完整的风险提示函
答案：D
，督察长应当向（ ）报告。
A: 中国证监会相关派出机构
B: 董事会
C: 中国证监会
D: 以上选项都正确
答案：D
，，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A: 100
B: 1
C: 10
D: 1000
答案：A
（ ）。
A: 基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大
B: 互联网金融与基金业有效结合
C: 基金产品和业务创新继续发展
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D: 基金业绩表现异常出色，创历史新高
答案：B
25. 各类私募基金管理人向中时，需报送的基本信息不包括()
A: 主要股东或者合伙人名单
B: 公司内部控制制度
C: 高级管理人员的基本信息
D: 公司章程或者合伙协议
答案：B
，应审慎评估基金产品的风险。（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
27.(2016年)基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（ ）。
A: 限制有关股东行使股东权利
B: 没收其所持有或控制的基金管理人的股权
C: 可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权
D: 责令其限期改正
答案：B
28.（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A: 真实性原则
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B: 完整性原则
C: 规范性原则
D: 及时性原则
答案：A
、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A: 3
B: 10
C: 15
D: 5
答案：B
30.（ ）又被称为指数型基金。
A: 私募基金
B: 被动型基金
C: 主动型基金
D: 公募基金
答案：B
，不正确的是( )。
A: 遵从价格优先、时间优先原则
B: 采用竞价成交的方式
C: 实行T+1交收制度
D:
答案：D
32.（ ）是基金客户服务的宗旨。
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A: 专业规范
B: 投资者利益优先
C: 有效沟通
D: 安全第一
答案：B
33.(2017年)下列关于基金销售相关数据的保存的说法中，正确的是（ ）。
A: 每周备份，公司库房妥善保管
B: 每周备份，异地库房妥善保管
C: 每天备份，异地库房妥善保管
D: 每天备份，公司库房妥善保管
答案：C
、赎回采用（ ）原则通过。
A: 份额申购、份额赎回
B: 金额申购、金额赎回
C: 金额申购、份额赎回
D: 份额申购、金额赎回
答案：C
？（ ）
A: 对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管
B: 对高级管理人员的日常监管
C: 对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
D: 对日常监管中发现的重大问题进行处置
答案：D