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2022—2023年基金资格考试内部题库及免费答案
第I部分 单选题（150题）
，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A: 中国证监会基金机构监管部
B: 中国证监会各地证监局
C: 中国证券业协会
D: 中国证券业协会基金公司会员部
答案：D
，理财计划可以分为（ ）。
A: 保证收益理财计划和非保证收益理财计划
B: 固定利率理财计划和浮动利率理财计划
C: 保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划
D: 保证收益理财计划和保本浮动收益理财计划
答案：A
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
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（ ）。
A: 性质不同
B: 收益与风险特性不同
C: 信息披露程度不同
D: 投资主体要求不同
答案：D
（ ）
A: 60%
B: 90%
C: 80%
D: 50%
答案：B
6.（2016年真题）基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。
A: 证券交易所
B: 中结算公司
C: 中国证监会
D: 基金托管人
答案：C
,我国（ ）开办上市开放式基金业务。
A: 上海证券交易所
B: 中结算公司
C: 基金管理人指定的证券公司
D: 深圳证券交易所
答案：D
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8.（2016年真题）投资者教育的内容不包括（ ）。
A: 资产配置教育
B: 投资决策教育
C: 权益保护教育
D: 投资风险教育
答案：D
9.（2016年真题）货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（ ）。
A: 申购费用
B: 转换费用
C: 销售服务费用
D: 赎回费用
答案：C
（ ）。
A: 以上都是
B: 互动交流
C: 服务宣传与推介
D: 客户档案管理与保密
答案：A
（ ）。
A: 受托资产管理
B: 基金资产的保管
C: 基金资产清算和会计复核
D: 基金资产的投资运作
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答案：D
12.(2016年)基金的运作不包括（ ）。
A: 基金的募集
B: 基金的估值
C: 基金资产的托管
D: 基金的清算
答案：D
，其中正确的是（ ）
A: 投资者教育是一种手段，其最终目的是为了替代对市场参与者的监管工作
B: 随着证券市场的发展，证券经营机构可以将投资者教育活动与证券投资咨询业务整合在—起
C: 证券经营机构在进行投资者教育时可以适当收费，但收费标准必须公开、公平、公正
D: 证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节，但应避免与市场参与者的任何产品营销有明显联系
答案：D
14.(2017年)对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是（ ）。
A: 宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据
B: 宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩
C: 宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩
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D: 宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
答案：D
，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列（ ）文件。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
( )。
A: 政策风险
B: 信用风险
C: 利率风险
D: 购买力风险
答案：B
、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（ ）
A: 未知价交易原则
B: 确定价原则
C: 金额申购、份额赎回原则
D: 份额申购、金额赎回原则
答案：C
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（ ）。
A: 基金公司董事会
B: 基金管理公司董事会
C: 基金公司股东大会
D: 基金公司监事会
答案：C
，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。
A: 50%
B: 80%
C: 60%
D: 100%
答案：B
（ ）。
A: 安全垫放大倍数的增加，投资风险也将趋于同步增大
B: 在放大倍数一定的情况下，安全垫价值上升，风险资产投资比例将下降
C: 可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收益
D: 是风险投资可承受的最高损失限额
答案：B
，以下说法正确的是（ ）。
A: 公平合法有序竞争
B: 不正当竞争
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C: 内幕交易和操纵市场
D: 欺诈客户
答案：A
( )。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
23.（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。
A: 合规培训
B: 合规审核
C: 合规投诉处理
D: 合规检查
答案：B
（ ）。
A: 股票价格受投资者买卖数量的大小和强弱的的影响，而股票基金则不受买卖数量的影响
B: 股票基金价格在一个交易日内始终处于变化中，而股票每天只有 一个价格
C: 投资者可以对股票价格高低的合理性作出判断，而不能对基金净值作出判断
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D: 单一股票风险集中，而股票基金进行分散投资降低了投资风险，却增加了委托代理风险
答案：B
（ ）。
A: 基金托管人
B: 代表基金份额10%以上的基金份额持有人
C: 基金审计机构
D: 基金管理人
答案：C
，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
A: 90%
B: 80%
C: 60%
D: 70%
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序
B: 基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
C: 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
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D: 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：C
29.（ ）可以成立专业委员会。
A: 股东会
B: 董事会
C: 风险管理委员会
D: 监事会
答案：B
,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。
A: 高效监管原则
B: 适度监管原则
C: 依法监管原则
D: 审慎监管原则
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
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B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
32.（ ）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A: 忠诚尽责
B: 专业审慎
C: 诚实守信
D: 守法合规
答案：D
，（ ）不是基金监管的原则。
A: 依法监管原则
B: 公开、公平和公正原则
C: 保障投资人利益原则
D: 周期性原则
答案：D
34.（ ）是开展基金一切活动的中心。
A: 基金管理人
B: 基金凭证
C: 基金托管人
D: 基金客户
答案：D
，以下描述错误的是（ ）。