文档介绍：该【2023—2024年基金专业资格认证通用题库【预热题】 】是由【min】上传分享，文档一共【43】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2023—2024年基金专业资格认证通用题库【预热题】 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
最全基金专业资格认证最新题库有答案解析
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 加拿大
B: 英国
C: 美国
D: 澳大利亚
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10％时为赎回
B: 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理
C: 发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告
D: 连续发生巨额赎回时，基金管理人可以暂停接受赎回申请
答案：A
3.(2016年)保守机密的要求不包括（ ）。
A: 不得泄露在执业活动中所获知的信息
B: 应当妥善保管并严格保守客户秘密
C: 严格遵守交易机构的制度和工作流程
D: 不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
答案：C
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
4.（ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。
A: 系列基金
B: ETF
C: 分级基金
D: 基金中的基金
答案：C
，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。
A: 2
B: 3
C: 7
D: 9
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
B: 推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
C: 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
D: 推介货币市场基金的，可以保证最低收益
答案：C
（ ）
A: 对新产品的合法合规性提出意见
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 关注员工的合规和风险意识
C: 总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
D: 对合规管理承担最终责任
答案：D
8.(2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。
A: 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
B: 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
C: 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D: 基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
答案：B
9.( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
A: 资产配置教育
B: 投资风险教育
C: 权益保护教育
D: 投资决策教育
答案：D
，体现了内部控制中（ ）的重要性。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 内部监控
B: 控制环境
C: 控制活动
D: 信息沟通
答案：D
（ ）。
A: 在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上
B: 当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集
C: 对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明
D: 在基金年度报告中出具托管人报告
答案：A
12.(2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。
A: 监事
B: 咨询服务人员
C: 董事
D: 投资管理人员
答案：B
，说法有误的是（ ）。
A: 合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为
C: 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
D: 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
答案：D
，应当在每年结束之日起（ ）日内予以公告。
A: 60
B: 10
C: 30
D: 90
答案：D
15.(2016年)关于私募基金管理人，以下表述错误的是（）。
A: 私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记
B: 中，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况
C: 私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
D: 私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中
答案：B
( )。
A: 基金托管费
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 赎回费
C: 销售服务费
D: 申购（认购）费
答案：A
（ ）受到相关处罚和损失的风险。
A: 非法截留资金
B: 非法挪用资金
C: 以上都是
D: 非法转移资金
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
B: 保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
C: 基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
D: 证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
答案：C
（ ）的债券。
A: 90天
B: 180天
C: 365天
D: 397天
答案：D
，说法错误的是（ ）。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 利益共享、最低保障
B: 组合投资、分散风险
C: 独立托管、保障安全
D: 严格监管、信息透明
答案：A
，现金资产不足以兑付全部读回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求? （ ）
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
23.（ ）不是最常见和普遍的金融工具的投资产品。
A: 债券
B: 股票
C: 金融衍生产品
D: 基金
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：C
；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。
A: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
B: 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
C: 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
D: 检查公司的财务
答案：A
( )。
A: 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B: 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌
C: 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销
D: 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
答案：C
（ ）。
A: 基金份额持有人大会的日常机构
B: 代表基金份额5%以上的持有人
C: 基金托管人
D: 基金管理人
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：B
27.（2020年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，正确的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 以上都是
B: 基金客户
C: 基金份额的持有人
D: 基金产品的投资人
答案：A
30.(2016年)基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。
A: 3
B: 5
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 10
D: 7
答案：B
31.（ ）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A: 2005年3月1日
B: 2001年9月1日
C: 1999年12月1日
D: 2002年2月1日
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人
B: 基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人
C: 督察长对有效的风险管理承担最终责任
D: 公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
答案：C
，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
A: 全面性原则
B: 投资人利益优先原则
C: 及时性原则
D: 客观性原则
答案：D