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最全基金师考试通用题库（名师推荐）
第I部分 单选题（150题）
（ ）个交易日内进行交割。
A: 2
B: 1
C: 4
D: 3
答案：A
，下列说法正确的是（ ）。
A: 某CIF场内交易佣金25%归基金财产
B: 某货币市场基金销售服务费至少25%归基金财产
C: 某债券基金申购费至少25%归基金财产
D: 某股票基金赎回费至少25%归基金财产
答案：D
，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。
A: 员工甲的看法正确，员工乙的看法正确
B: 员工甲的看法正确，员工乙的看法错误
C: 员工甲的看法错误，员工乙的看法正确
D: 员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
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答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 联接基金提供了银行等渠道申购ETF的途径
B: 联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF
C: 联接基金可以进行定期定额投资
D: 联接基金可以参与ETF套利
答案：D
《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。
A: 1867
B: 1940
C: 1958
D: 1922
答案：B
（ ）损失限额。
A: 最高
B: 最低
C: 最小
D: 最优
答案：A
（ ）元。
A: 5元
B: 15元
C: 1元
D: 10元
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答案：A
，下列叙述错误的是（ ）
A: 预期风险收益较低的子份额称为B类份额
B: 预期风险收益较高的子份额称为B类份额
C: 分级基金是结构化证券投资基金
D: 分级基金的基础份额称为母基金份额
答案：A
9.（2019年真题）基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
10.（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。
A: 非金融机构
B: 政府
C: 金融机构
D: 居民
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：B
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（ ）
A: 国家强制力
B: 社会舆论
C: 内心信念
D: 传统习俗
答案：A
13.（2016年真题）基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。
A: 提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B: 责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查
C: 对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
D: 对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
答案：B
、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（ ）。
A: 基金销售支付机构
B: 基金销售机构
C: 基金份额登记机构
D: 基金估值核算机构
答案：C
（ ）或银行间市场公开交易的证券。
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A: 期货交易所
B: 中央银行
C: 证券交易所
D: 基金管理公司
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定
B: 基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
C: 基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D: 基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核
答案：D
，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。
A: 投资合规性风险
B: 信息披露合规性风险
C: 销售合规性风险
D: 反洗钱合规性风险
答案：C
，（ ）是相应投资组合风险管理的第一责任人。
A: 基金经理
B: 独立监事
C: 董事长
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D: 各部分负责人
答案：A
%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。
A: 当日
B: 7日
C: 3日
D: 2日
答案：D
，说法错误的是（ ）.
A: 股票投资风险通常大于基金投资风险
B: 股票是直接投资工具基金是间接投资工具
C: 股票价格的波动要小于基金净值的波动
D: 股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系
答案：C
（ ）。
A: 《货币市场基金信息披露特别规定》
B: 《上市交易公告书的内容与格式》
C: 《基金净值表现的编制与披露》
D: 《基金信息披露管理办法》
答案：D
，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A: 25%
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B: 75%
C: 100%
D: 50%
答案：A
（ ）。
A: I、IV
B: I、II
C: I、II、III
D: I、II、III、IV
答案：C
24.（2017年真题）甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。
A: 甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
B: 乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求
C: 乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
D: 甲对自己所在机构没有忠诚尽责
答案：B
，说法错误的是（ ）。
A: 减少声誉风险导致的潜在损失
B: 可以帮助基金管理人控制违规风险
C: 减少基金持有人的损失
D: 减少违规处罚导致的损失
答案：C
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，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（ ）。
A: 基金销售公司
B: 保险公司
C: 商业银行
D: 证券公司
答案：C
( )。
A: 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
B: 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
C: 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
D: 可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
答案：C
，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务（ ）的原则。
A: 有效沟通
B: 专业规范
C: 客户至上
D: 安全第一
答案：A
（ ）。
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A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 介绍基金产品
B: 推介符合适用性原则的基金
C: 提醒客户及时核对交易确认
D: 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
答案：C
31.（2018年真题）关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）。
A: 督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
B: 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
C: 督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
D: 督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
答案：B
32.（2017年真题）下列关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集
B: 代表基金份额5％以上的基金份额持有人有权自行召集
C: 基金份额持有人大会由基金管理人召集
D: 基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
答案：B
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《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A: 50
B: 200
C: 100
D: 500
答案：B
34.(2016年)关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。
A: 有利于监督部门针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
B: 基金分类是基金评价机构进行基金评级的基础
C: 有助于投资者对基金风险收益特征的把握
D: 有助于确保投资者投资基金获利
答案：D
（ ）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
A: 交易工具的期限
B: 交易标的物
C: 交易方式
D: 交割期限
答案：B
，下列说法中错误的是（ ）。
A: 基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
B: 基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计
C: 基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项