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精品基金专业资格认证完整版【预热题】
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，呈现出（ ）交易现象。
A: 平价
B: 折价
C: 没有相关性
D: 溢价
答案：B
3.（2016年真题）对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。
A: 受托管理业务
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B: 基金销售业务
C: 基金管理业务
D: 募集资金活动
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
，以下说法错误的是（ ）。
A: 权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益
B: 投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
C: 投资者教育应按照统一的标准和模式进行
D: 资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制
答案：C
6.（2017年真题）基金销售渠道审慎调查包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：C
7.《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。
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A: 安全保管基金财产
B: 按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
C: 按照规定召集基金份额持有人大会
D: 办理与基金托管业务有关的信息披露事项
答案：B
8.（2019年真题）各类私募基金管理人向中时，需报送的基本信息不包括（ ）。
A: 公司内部控制制度
B: 公司章程或者合伙协议
C: 主要股东或者合伙人名单
D: 高级管理人员的基本信息
答案：A
( )内披露。
A: 5～10个工作日
B: 1～2个工作日
C: 3～5个工作日
D: 7个工作日
答案：B
（ ）。
A: 按规定要求召开基金份额持有人大会
B: 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C: 确定基金收益分配方案
D: 分享基金投资收益
答案：C
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11.(2017年)QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）
A: 中机构
C: 基金托管人
D: 基金销售机构
答案：B
13.（2016年真题）基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
14.（ ）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
A: 违规管理
B: 违约管理
C: 合格管理
D: 合规管理
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答案：D
（ ）。
A: 社会责任投资
B: 社会养老投资
C: 社会基金投资
D: 社会环境投资
答案：A
，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。
A: 3%
B: 1%
C: 2%
D: %
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 以基金公司直销为主
B: 以银行和券商代销为主
C: 销售渠道比较单一
D: 营销成本较高
答案：A
18.（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A: 证券理财
B: 投资基金
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C: 投资债券
D: 信托管理
答案：B
19.（ ），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。
A: 2013年12月15日
B: 2014年10月15日
C: 2014年12月15日
D: 2014年12月5日
答案：C
20.(2016年)基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。
A: 5
B: 3
C: 15
D: 10
答案：D
21.（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
A: 合规审核
B: 合规培训
C: 合规检查
D: 合规投诉处理
答案：A
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《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（ ）。
A: 有安全高效的清算、交割系统
B: 有符合要求的营业场所
C: 设有专门的托管部门
D: 有50人以上的从业人员
答案：D
23.(2016年)基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。
A: 从业资质证明编号
B: 所在营业网点
C: 从业资质证明
D: 家庭住址
答案：D
、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该项申购、赎回的有效性进行确认。
A: 1
B: 2
C: 4
D: 3
答案：D
25.(2016年)基金监管的首要目标是保护（）的利益。
A: 基金行业
B: 基金管理人
C: 基金当事人
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D: 基金投资人
答案：D
，下列说法中错误的是（ ）。
A: 基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项
B: 基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
C: 基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书
D: 基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计
答案：B
（ ）。
A: 份额限制不同
B: 价格形成方式不同
C: 激励约束机制与投资策略不同
D: 法律主体资格不同
答案：D
，不正确的是（ ）。
A:
B: 实行T+1交收制度
C: 遵从价格优先、时间优先原则
D: 采用竞价成交的方式
答案：A
（ ）。
A: 司法强制执行
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B: 继承
C: 捐赠
D: 转换
答案：D
（ ），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
A: 目标
B: 内容
C: 方式
D: 体制
答案：B
，以下做法正确的是（ ）。
A: Ⅲ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
（ ）负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。
A: 督察长
B: 董事会
C: 监事会
D: 股东会
答案：B
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，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。
A: 基金份额净值增长率
B: 基金净值总额
C: 期末可供分配利润
D: 期末基金份额净值
答案：A
（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
A: 每年；2/3
B: 每半年：1/2
C: 每年：1/2
D: 每半年；2/3
答案：C
《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
A: 注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人
B: 份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人
C: 核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人
D: 份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人
答案：C
（ ）。